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证券知识（2） 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 投资基金的创立和运行涉及（）。 A、政府 B、投资人 C、发起人 D、管理人 E、托管人 显示答案  【答案解析】BCDE 投资基金的创立和运行涉及：投资人、发起人、管理人和托管人。参见教材P269。 2. 下列关于投资基金证券与股票、债券发行主体及体现权利关系的表述正确的是（）。 A、股票是股份公司发行的，是一种股权关系 B、债券体现的是债权债务关系 C、投资基金证券是由基金发起人发行的 D、投资基金证券持有人与托管人之间是契约关系 E、投资基金证券发起人与管理人、托管人之间则完全是一种信托契约关系 显示答案  【答案解析】ABCE 投资基金证券持有人与发起人之间是契约关系。参见教材P269-270。 3. 依据投资的对象，投资基金可分为（）。 A、股权式基金 B、有价证券基金 C、外币基金 D、本币基金 E、封闭型基金 显示答案  【答案解析】AB 依据投资的对象，投资基金的两个分类。参见教材P272。 4. 下列关于投资基金的特点，表述不正确的是（）。 A、化整为零 B、降低投资风险 C、降低投资效率 D、弥补中小投资者管理缺陷 E、避免国外投资者直接控制国内企业股权 显示答案  【答案解析】AC 化零为整、凑小钱成大钱；提高投资效率是投资基金的特点之一。参见教材P273。 5. 下列属于优先股股东享有权利的有（）。　 A、参加股东大会的权利　　 B、分配股息的优先权　 C、分配剩余资产的优先权　 D、有限的表决权　 E、要求赎回权 显示答案  【答案解析】BCDE 优先股股东享有权利的有四点，需要理解记忆。参见教材P258。 6. 债券利率的高低，主要受（）等因素的影响。 A、银行利率 B、发行者的资信级别 C、偿还期限 D、发行者的企业特色 E、利率计算方式和资本市场资金供求关系 显示答案  【答案解析】ABCE 参见教材P265，债券利率的高低，主要受银行利率、发行者的资信级别、偿还期限、利率计算方式和资本市场资金供求关系等因素的影响。 7. 债券的偿还期限，一般分为短期、中期和长期。下列说法正确的包括（）。 A、偿还期在1年以内的为短期 B、偿还期在1年以上、5年以下的为中期 C、偿还期在1年以上、10年以下的为中期 D、偿还期在10年以上的为长期 E、偿还期在5年以上的为长期 显示答案  【答案解析】ACD 参见教材P266，债券的偿还期限，一般分为短期、中期和长期。偿还期在1年以上、10年以下的为中期；偿还期在10年以上的为长期。所以BE选项不正确。 8. 下列关于贴现债券的表述正确的是（）。 A、贴现债券，也称贴水债券 B、贴现债券，也称附息债券 C、指券面上不附息票，发行时按规定的折扣率（贴水率）以低于券面价值的价格发行 D、到期时按券面价值偿还本金的债券 E、其发行价格与券面价值的差价即为利息 显示答案  【答案解析】ACDE 参见教材P267，贴现债券，也称贴水债券。所以B选项不正确。 9. 某城市政府为修建环城高速公路，委托银行组成承销团，面向社会发行期限为20年的建设债券。该债券种类属于（） A、金融债券 B、长期债券 C、公募债券 D、公债券 E、抵押债券 显示答案  【答案解析】BD 偿还期限在10年以上的为长期债券。公募债券指按法定程序，经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券。参见教材P267-268。 10. 下列关于记名债券的优缺点的表述不正确的是（）。 A、记名债券的优点是比较安全 B、记名债券缺点是流动性较差 C、记名债券优点是流动性强 D、记名债券缺点转让时手续复杂 E、记名债券缺点转让手续简便 显示答案  【答案解析】CE 记名债券缺点是流动性较差；记名债券缺点转让时手续复杂。参见教材P268。 11. 下列属于普通股股东享有权利的有（）。 A、参加股东大会的权利 B、参加表决的权利 C、股票转让权 D、公司剩余财产的分配权 E、对公司债务负有限责任 显示答案  【答案解析】ABCD 参见教材P257，E选项是普通股股东应承担的义务。 12. 普通股票的国家股的持有人必须是（）。 A、国务院授权的部门或机构 B、事业单位 C、根据国务院的决定，由地方人民政府授权的部门或机构 D、自然人 E、由地方人民政府授权的个人 显示答案  【答案解析】AC 国家股的持有人必须是国务院授权的部门或机构，或根据国务院的决定，由地方人民政府授权的部门或机构。参见教材P259。 13. 股票所具有的流通性，对于（）具有重要的促进作用。 A、社会资金的有效利用 B、股份有限公司改善经营管理 C、加强公司市场竞争力 D、资源的合理配置 E、建立一个制衡性的企业经济运行机制 显示答案  【答案解析】AD 流通性是股票的一个基本特征。它对社会资金的有效利用和资源的合理配置具有重要的促进作用。参见教材P262。 14. 股份制包括（）等企业组织形式。 A、无限公司 B、有限公司 C、两合公司 D、合伙企业 E、股份有限公司 显示答案  【答案解析】ABCE 股份制包括无限公司、有限公司、两合公司和股份有限公司等企业组织形式。参见教材P263。 判断题：请直接选出本题是否正确 15. 股票是由股份有限公司公开发行、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利的凭证。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】A 参见教材P255-256，股票是由股份有限公司公开发行、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利的凭证。 16. 优先股的有限责任原则是指股票持有者之间的关系或股东的资格，在权利和义务方面是平等和无差异的。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】B 普通股票的有限责任原则是指股票所有者仅以其认购的股份数量对公司承担出资义务和债务责任。参见教材P256。 17. 优先股的股息一般不会很高，而且当公司经营状况好、利润率高的时候优先股股东得不到这部分增长的收益，而普通股股东得到的收益可能大大低于优先股股东。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】B 参见教材P258，优先股的股息一般不会很高，而且当公司经营情况好、利润率高的时候优先股股东得不到这部分增长的收益，而普通股股东得到的收益可能大大高于优先股股东。 18. 优先股股东可以享有基本股息率的股息。但当公司无盈利可分的情况下，优先股股东也可能因股东大会决定不发股息而不能获得股息。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】A 参见教材P258。 19. H股是指大陆境内的公司所发行的以人民币标明面值，供境外法人和自然人以外币认购，在香港联合交易所上市的股票。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】A H股是指大陆境内的公司所发行的以人民币标明面值，供境外法人和自然人以外币认购，在香港联合交易所上市的股票。参见教材P260。 20. 股票的内容应当完备，如果股票记载的内容欠缺或不真实，但股票有可能仍有效。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】B 股票的内容应当完备，如果股票记载的内容欠缺或不真实，则股票无效。参见教材P260。 21. 所有股份制企业都可以发行股票。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】B 参见教材P263，按照公司法的规定，只有股份有限公司才可以发行股票。 22. 按照公司法的规定，只有股份有限公司才可以发行股票。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】A 参见教材P263，按照公司法的规定，只有股份有限公司才可以发行股票。 23. 认股权证是确认股东地位和股东权的凭证，而股票则是购买股票的权利凭证。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】B 股票是确认股东地位和股东权的凭证，而认股权证则是购买股票的权利凭证。参见教材P263。 24. 股票和股单的作用都是用于证明股东的出资和股东的股份证书，但股单不属于证据证券。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】B 两者都属于证据证券。参见教材P263。 25. 债券发行时，若市场利率高于债券利率，则债券的发行价格往往低于票面价值。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】A 债券发行时，若市场利率低于债券利率，则溢价发行；若市场利率等于债券利率，则平价发行；若市场利率高于债券利率，则折价发行。参见教材265。 26. 债券发行时，若债券利率高于市场利率，则债券的发行价往往高于票面价值。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】A 参见教材P265。 27. 发行金融债券的金融机构，一般都具有雄厚的资金实力，资信度较高，利率也比同期存款利率低。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】B 参见教材P267，发行金融债券的金融机构，一般都具有雄厚的资金实力，资信度较高，利率也比同期存款利率高。 28. 由于私募债券的发行范围很窄，一般不实行公开呈报制度，债券的转让也受到一定的限制，流通性较公募债券差，但利率一般要高于公募债券。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】A 参见教材P268，由于私募债券的发行范围很窄，一般不实行公开呈报制度，债券的转让也受到一定的限制，流通性较公募债券差，但利率一般要高于公募债券。 29. 证券可分为货币证券、资本证券和商品证券三类。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】A 参见教材P254。 30. 证券是一种商品，可以进行依法买卖；同时也是一种资本，可以为持有者带来一定的收益。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】A 参见教材P254。 31. 证券市场是证券发行和交易体系的总和。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】A 参见教材P255，证券市场是证券发行和交易体系的总和。 32. 当公司股本总额超过4亿元时，其社会公众股的面额至少要达到2000万元以上。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】B 当公司股本总额超过4亿元时，其社会公众股的面额至少要达到6000万元以上。参见教材P259。 33. 投资基金，是指一种集合投资制度。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】A 投资基金，是指一种集合投资制度。参见教材P269。 34. 一般认为投资基金证券是一种风险小于股票、收益大于债券的证券品种。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】A 一般认为投资基金证券是一种风险低于股票、收益高于债券的证券品种。参见教材P270。 35. 通过债券筹集的资金，由债权人自主支配。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】B 参见教材P270，通过股票筹集的资金，完全由股份公司运用，股票持有人有权参与公司管理。 36. 降低和分散投资风险、提高投资效率是投资基金的特点之一。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】A 投资基金的特点：化零为整、凑小钱成大钱；降低和分散投资风险、提高投资效率；弥补中小投资者管理缺陷；避免国外投资者直接控制国内企业股权。参见教材P273。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：