温馨提示：请使用谷歌浏览器来学习本内容，否则答题后无法交卷评分！若您使用的是搜狗/360/百度等浏览器，将浏览器设置为高速/极速模式也可。查看设置方式
②本版本为网页免费版，答题完成后，点击网页顶部的交卷，错题会以红色标注，您可下载电脑版[可即时评分/组卷测试/错题收藏/]！
课程学习包：Pc版习题软件【可即时评分/组卷测试/错题收藏】+考试电子书笔记。查看详情：点击进入

期货交易管理条例 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 期货交易者按照规定交纳的用于结算和保证履约的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券称为（）。 A、保证金 B、风险准备金 C、担保金 D、违约金 显示答案  【答案解析】A 保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。参见教材P21、22。 2. 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，处（）的罚款。 A、3万元以上5万元以下 B、3万元以上10万元以下 C、1万元以上5万元以下 D、5万元以上10万元以下 显示答案  【答案解析】B 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。参见教材P21。 3. 非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，（）。 A、没收违法所得 B、没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C、没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D、没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款 显示答案  【答案解析】C 非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。参见教材P20。 4. 非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地（）以上地方人民政府予以取缔。 A、乡级 B、县级 C、市级 D、省级 显示答案  【答案解析】B 非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔。参见教材P20。 5. 期货公司违反规定从事与期货业务无关的活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。 A、1万元以上3万元以下 B、3万元以上5万元以下 C、1万元以上5万元以下 D、1万元以上10万元以下 显示答案  【答案解析】C 期货公司违反规定从事与期货业务无关的活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。参见教材P17、18。 6. 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）的罚款。 A、1万元以上5万元以下 B、5万元以上10万元以下 C、1万元以上10万元以下 D、10万元以上30万元以下 显示答案  【答案解析】C 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。参见教材P16。 7. 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 A、3 B、5 C、7 D、10 显示答案  【答案解析】A 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。参见教材P14。 8. 受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解的是（）。 A、人民法院 B、期货交易所 C、期货业协会 D、国务院期货监管机构 显示答案  【答案解析】C 期货业协会受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。参见教材P12。 9. 期货业协会的权力机构为（）。 A、理事会 B、董事会 C、监事会 D、会员大会 显示答案  【答案解析】D 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。参见教材P11。 10. 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。 A、期货交易所 B、国务院证券业监督管理机构 C、国务院银行业监督管理机构 D、国务院期货业监督管理机构 显示答案  【答案解析】C 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。参见教材P11。 11. 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，（）应当将该客户的合约强行平仓。 A、期货交易所 B、期货公司 C、证监会 D、财政部 显示答案  【答案解析】B 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。参见教材P10。 12. 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）制定并公布。 A、期货公司 B、期货交易所 C、国务院有关主管部门 D、中央银行 显示答案  【答案解析】C 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。参见教材P9、10。 13. 国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准决定的是（）。 A、变更法定代表人 B、设立或者终止境内分支机构 C、变更境内分支机构的经营范围 D、国务院期货监督管理机构规定的其他事项 显示答案  【答案解析】B 选项ACD需在20日内作出批准或者不批准的决定。参见教材P7。 14. 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，其中货币出资比例不得低于（）。 A、50% B、60% C、75% D、85% 显示答案  【答案解析】D 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。参见教材P6。 15. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾（）年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A、1 B、2 C、3 D、5 显示答案  【答案解析】D 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。参见教材P4。 16. 期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约是（）。 A、期权合约 B、期货合约 C、商品期货合约 D、金融期货合约 显示答案  【答案解析】A 期权合约是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。参见教材P3。 17. 单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。 A、1万元以上10万元以下 B、5万元以上10万元以下 C、3 万元以上30万元以下 D、10万元以上50万元以下 显示答案  【答案解析】C 单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。参见教材P19。 18. 对期货保证金安全实施监控并每日稽核的机构是（）。 A、期货交易所 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货保证金安全存管监控机构 显示答案  【答案解析】D 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题立即报告国务院期货监督管理机构。参见教材P14。 19. 未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A、期货交易所 B、期货交易公司 C、期货监督管理机构 D、国务院 显示答案  【答案解析】A 未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。参见教材P9。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 20. 下列属于内幕信息的有（）。 A、期货交易所会员、客户的资金 B、期货交易所会员、客户的交易动向 C、期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 D、国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查内幕信息的内容，选项ABCD都正确。参见教材P22。 21. 期货公司的交易软件、结算软件供应商（），可处3万元以上10万元以下的罚款。 A、提供的软件资料有虚假的 B、提供的软件资料有重大遗漏的 C、未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 D、拒不配合国务院期货监督管理机构调查 显示答案  【答案解析】ABCD 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。参见教材P21。 22. 期货公司有下列（）欺诈客户行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 A、挪用客户保证金的 B、向客户提供虚假成交回报的 C、未将客户交易指令下达到期货交易所的 D、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查期货公司欺诈客户的法律责任，选项ABCD都正确。参见教材P18。 23. 期货公司不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的，可以对其采取的措施有（）。 A、责令改正，给予警告 B、没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D、情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 显示答案  【答案解析】ABD 选项C错误，应该是没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。参见教材P17。 24. 期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可对其采取的措施有（）。 A、责令改正，给予警告 B、没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款 D、情节严重的，责令停业整顿 显示答案  【答案解析】ABD 选项C错误，正确的是没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。参见教材P16、17。 25. 期货交易所任用不具备资格的期货从业人员的，可以对其采取的措施有（）。 A、责令改正 B、给予警告 C、没收违法所得 D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查期货交易所的法律责任，选项ABCD都正确。参见教材P16。 26. 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，可以对其采取的措施有（）。 A、责令改正 B、给予警告 C、没收违法所得 D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查期货交易所、非期货公司结算会员的法律责任，选项ABCD都正确。参见教材P16。 27. 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。 A、违反规定从事与期货业务无关的活动的 B、违反规定接纳会员的 C、违反规定使用、分配收益的 D、违反规定收取手续费的 显示答案  【答案解析】BCD 选项A属于"责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证"的情况。参见教材P16、17。 28. 应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的是（）。 A、期货业协会 B、期货保证金安全存管监控机构 C、期货公司及其他期货经营机构 D、期货交易所 显示答案  【答案解析】BCD 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。参见教材P13。 29. 交割仓库不得出现的行为有（）。 A、出具虚假仓单 B、泄露与期货交易有关的商业秘密 C、违反国家有关规定参与期货交易 D、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 显示答案  【答案解析】ABCD 交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。参见教材P10。 30. 期货公司可以接受客户委托为其进行期货交易，但不得（）。 A、未经客户委托擅自进行期货交易 B、不按照客户委托内容进行期货交易 C、向客户作获利保证 D、在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险 显示答案  【答案解析】ABCD 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。参见教材P8。 31. 期货公司出现下列（）情况，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A、营业执照被公司登记机关依法注销 B、成立后无正当理由超过3个月未开始营业 C、开业后无正当理由停业连续2个月以上 D、主动提出注销申请 显示答案  【答案解析】ABD 选项C说法错误，正确的是开业后无正当理由停业连续3个月以上。参见教材P8。 32. 期货公司不得从事的活动有（）。 A、从事或者变相从事期货自营业务 B、对外担保 C、从事与期货业务无关的活动 D、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 显示答案  【答案解析】ABCD 期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。参见教材P7。 33. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。 A、初级会员 B、高级会员 C、结算会员 D、非结算会员 显示答案  【答案解析】CD 期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。参见教材P4。 34. 《期货交易管理条例》所称期货交易是以（）为交易标的的交易活动。 A、期货合约 B、债券合约 C、期权合约 D、股票合约 显示答案  【答案解析】AC 《期货交易管理条例》所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。参见教材P3。 35. 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）机制。 A、协调配合 B、信息共享 C、定期会议 D、定期走访 显示答案  【答案解析】AB 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。参见教材P15。 判断题：请直接选出本题是否正确 36. 持仓量是指期货交易者所持有的已平仓合约的数量。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。参见教材P22。 37. 任何单位为了影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 任何单位为了影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。参见教材P20。 38. 期货公司不按照规定提取、管理和使用风险准备金的，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司不按照规定提取、管理和使用风险准备金的，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。参见教材P17、18。 39. 期货公司进行混码交易的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。（）。 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司进行混码交易的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上5万元以下的罚款。情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。参见教材P18。 40. 期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处5万元以上10万元以下的罚款。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。参见教材P17。 41. 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。参见教材P15。 42. 期货业协会应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。参见教材P13。 43. 期货交易的交割仓库由国务院期货监管机构指定。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 交割仓库由期货交易所指定。参见教材P10。 44. 未经国务院期货监督管理机构许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。参见教材P9。 45. 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。参见教材P8。 46. 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。参见教材P8。 47. 期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构要在受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 题干描述错误，应该是在受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。参见教材P7。 48. 设立期货公司，由国务院期货监督管理机构批准即可，无须在公司登记机关登记注册。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。参见教材P6。 49. 期货交易应当在国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货交易应当在依照规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。参见教材P3。 50. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由所在地县级以上人民政府宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。参见教材P21。 51. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，但不缴会员费。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。参见教材P11。 52. 期货交易所的管理办法由国务院制定。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。参见教材P4。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：