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期货投资者保障基金管理暂行办法 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 《期货投资者保障基金管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过，现予公布，自（）起施行。 A、2007年5月1日 B、2007年6月1日 C、2007年7月1日 D、2007年8月1日 显示答案  【答案解析】D 《期货投资者保障基金管理暂行办法》已经中国证券监督管理委员会和财政部审议通过，现予公布，自2007年8月1日起施行。参见教材P27。 2. 《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A、保障基金管理机构 B、中国证监会 C、期货公司 D、期货交易所 显示答案  【答案解析】A 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。参见教材P28。 3. 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。 A、中国证监会 B、财政部 C、期货公司 D、期货交易所 显示答案  【答案解析】A 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定：对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。参见教材P28。 4. 期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。 A、7 B、10 C、15 D、20 显示答案  【答案解析】C 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定：期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。参见教材P28。 5. 财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。 A、期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会 D、财政部 显示答案  【答案解析】D 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定：财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。参见教材P29。 6. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照相关规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A、中国证监会 B、期货业协会 C、财政部 D、中国人民银行 显示答案  【答案解析】A 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定：期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。参见教材P29。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 7. 期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）原则。 A、公开 B、公正 C、合理 D、有效 显示答案  【答案解析】ACD 期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。参见教材P27。 8. 期货投资者的保障基金资金运用限于（）。 A、购买国债 B、银行存款 C、购买中央银行债券 D、购买省级及以上金融机构发行的金融债券 显示答案  【答案解析】ABC 保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。参见教材P29。 9. 在期货投资中，应由投资者自担的损失有（）。 A、因期货市场波动导致的损失 B、投资品种价值本身发生变化所导致的损失 C、因风险控制不力导致的损失 D、因不可抗力导致的损失 显示答案  【答案解析】AB 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定：投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。参见教材P27。 10. 期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。 A、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 B、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之五缴纳 C、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳 D、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十五的比例缴纳 显示答案  【答案解析】AC 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定：保障基金的后续资金来源包括：（1）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；（2）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳。参见教材P28。 11. 保障基金的资金运用限于（）。 A、银行存款 B、购买国债 C、购买中央银行债券 D、购买中央级金融机构发行的金融债券 显示答案  【答案解析】ABCD 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定：保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。参见教材P29。 12. 保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。 A、中国证监会 B、期货业协会 C、财政部 D、期货公司 显示答案  【答案解析】AC 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十四条规定：保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。参见教材P30。 判断题：请直接选出本题是否正确 13. 期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定：保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。参见教材P27。 14. 中国证监会应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。参见教材P28。 15. 期货交易所、期货公司应当按月度缴纳保障基金的后续资金。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定：期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。参见教材P28。 16. 根据相关规定，要鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条规定：鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。参见教材P28。 17. 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条规定：中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。参见教材P29。 18. 保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定：保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。参见教材P29。 19. 期货业协会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定：中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。参见教材P29。 20. 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十三条规定：动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。参见教材P30。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：