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期货交易所管理办法 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 设立期货交易所，由（）审批。 A、中国证监会 B、期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司 显示答案  【答案解析】A 《期货交易所管理办法》第六条规定：设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。参见教材P32。 2. 会员制期货交易所的会员大会由理事会召集，（）召开一次。 A、每月 B、每季度 C、半年 D、每年 显示答案  【答案解析】D 《期货交易所管理办法》第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。参见教材P34。 3. 会员制期货交易所的会员大会由（）以上会员参加方为有效。 A、1/3 B、2/3 C、3/4 D、1/2 显示答案  【答案解析】B 《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效，会员大会应当对表决事项制作会以纪要，由出席会议的理事签名。参见教材P34。 4. 理事会会议至少（）召开一次。 A、每月 B、每季度 C、每半年 D、每年 显示答案  【答案解析】C 《期货交易所管理办法》第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。参见教材P36。 5. 理事会会议结束之日起（）内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 A、5日 B、10日 C、2周 D、1个月 显示答案  【答案解析】B 《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。参见教材P36。 6. 下列关于总经理行使的职权，说法错误的是（）。 A、主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B、主持期货交易所的日常工作 C、决定结算担保金的使用 D、拟订风险准备金的使用方案 显示答案  【答案解析】A 《期货交易所管理办法》规定总经理行使的职权有十三种，A选项所列的是理事长的职权，不是总经理的行使职权，所以错误的是A。参见教材P36-37。 7. 公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 显示答案  【答案解析】C 《期货交易所管理办法》第三十九条规定，期货交易所设董事会，每届任期3年。参见教材P37。 8. 公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）提名。 A、股东大会 B、董事会 C、中国证监会 D、监事会 显示答案  【答案解析】C 期货交易所应当设独立董事，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。参见教材P38。 9. 公司制期货交易所设立监事会，监事会的成员不得（）。 A、少于3人 B、少于5人 C、多于3人 D、多于5人 显示答案  【答案解析】A 期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。参见教材P39。 10. 期货交易所会员取得会员资格，应当经（）批准。 A、期货交易所 B、中国证监会 C、监事会 D、董事会 显示答案  【答案解析】A 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。参见教材P39。 11. 下列关于期货交易所基本业务规则的说法中，错误的有（）。 A、期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行 B、期货交易所向会员收取的保证金，允许被查封、冻结、扣划或者强制执行 C、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户 D、保证金分为结算准备金和交易保证金 显示答案  【答案解析】B 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。参见教材P41。 12. 期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A、20% B、30% C、40% D、50% 显示答案  【答案解析】A 期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。参见教材P42。 13. 期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经（）批准。 A、中国证监会 B、期货交易所 C、期货业协会 D、监督管理公司 显示答案  【答案解析】A 期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。参见教材P44-45。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 14. 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应履行的职责有（）。 A、制定并实施期货交易所的交易规则 B、发布市场信息 C、监管会员及其客户的期货业务 D、查处违规行为 显示答案  【答案解析】ABCD 《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应履行下列职责：（1）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（2）发布市场信息；（3）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（4）查处违规行为。参见教材P32。 15. 期货交易所合并可以采取的方式是（）。 A、吸收合并 B、自由合并 C、组织合并 D、新设合并 显示答案  【答案解析】AD 《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。参见教材P33。 16. 会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形有（）。 A、1/2以上会员联名提议 B、1/3以上会员联名提议 C、理事会认为必要 D、会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3 显示答案  【答案解析】BCD 《期货交易所管理办法》第二十一条规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；1/3以上会员联名提议；理事会认为必要。参见教材P34。 17. 应当召开理事会临时会议的情形有（）。 A、1/3以上理事联名提议 B、2/3以上理事联名提议 C、期货交易所章程规定的情形 D、中国证监会提议 显示答案  【答案解析】ACD 《期货交易所管理办法》第二十九条规定应当召开理事会临时会议的三种情形。参见教材P36。 18. 公司制期货交易所董事长行使的职权有（）。 A、主持股东大会、董事会和和董事会日常工作 B、组织协调专门委员会的工作 C、检查董事会决议的实施情况并向股东会报告 D、检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 显示答案  【答案解析】ABD 董事长行使的职权有：1.主持股东大会、董事会和和董事会日常工作；2.组织协调专门委员会的工作；3.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。参见教材P38。 19. 会员制期货交易所会员享有的权利有（）。 A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B、按规定转让会员资格 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定缴纳各种费用 显示答案  【答案解析】ABC 会员制期货交易所会员享有下列权利：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格；联名提议召开临时会员大会；按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；期货交易所章程规定的其他权利。D选项是会员制期货交易所会员应当履行的义务。参见教材P40。 20. 期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括的内容有（）。 A、向会员收取保证金的标准和形式 B、专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C、当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D、会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳 显示答案  【答案解析】ABCD 期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：向会员收取保证金的标准和形式；专用结算账户中会员结算准备金最低余额；当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。参见教材P41。 21. 为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对会员或者客户采取的措施有（）。 A、限制入金 B、限制出金 C、限制开仓 D、限制平仓 显示答案  【答案解析】ABCD 为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对会员或者客户采取的措施有：限制入金、限制出金、限制开仓、提高保证金标准、限制平仓、强行平仓。参见教材P43。 22. 期货交易所应当向中国证监会履行的义务不包括（）。 A、每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告 B、每一季度结束后2个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告 C、每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告 D、每一季度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告 显示答案  【答案解析】BD 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。参见教材P45-46。 判断题：请直接选出本题是否正确 23. 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明"商品交易所"或者"期货交易所"字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易或者近似的名称。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 《期货交易所管理办法》第七条规定：经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明"商品交易所"或者"期货交易所"字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易或者近似的名称。参见教材P32。 24. 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经期货业协会批准。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。参见教材P33。 25. 期货交易所分立的，其债权、债务由分立前的期货交易所承继。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。参见教材P33。 26. 未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。参见教材P33。 27. 会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。参见教材P34。 28. 会员理事不足期货交易所章程规定人数的1/3，应当召开临时会员大会。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 《期货交易所管理办法》第二十一条规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；1/3以上会员联名提议；理事会认为必要。参见教材P34。 29. 理事会召集会员大会，并向会员大会报告工作。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 《期货交易所管理办法》第二十五条规定，理事会的职权之一是召集会员大会，并向会员大会报告工作。参见教材P35。 30. 理事长因故临时不能履行职权的，由理事会共同商议决定行使职权。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。参见教材P36。 31. 每位理事可以接受多位理事的委托代为出席理事会会议。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 《期货交易所管理办法》第三十一条规定，每位理事只能接受一位理事的委托。参见教材P36。 32. 公司制期货交易所设董事长1名，董事长可以兼任总经理的职务。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。由中国证监会提名，董事会通过，董事长不得兼任总经理。参见教材P38。 33. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。参见教材P39。 34. 实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。参见教材P41。 35. 期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。参见教材P42。 36. 期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 《期货交易所管理办法》第十九条规定：期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。参见教材P42。 37. 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。参见教材P45。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 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