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期货公司管理办法 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. （）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 A、中国保监会 B、中国银监会 C、中国证监会 D、中国人民银行 显示答案  【答案解析】C 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。参见教材P48。 2. 申请设立期货公司应有具备任职资格的高级管理人员不少于（）。 A、1 人 B、2 人 C、3 人 D、5人 显示答案  【答案解析】C 《期货公司管理办法》第六条规定：申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。参见教材P49。 3. 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东要满足近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A、1 年 B、2年 C、3 年 D、5 年 显示答案  【答案解析】C 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东要满足近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。参见教材P49。 4. 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到100%的，持股比例最高的股东应当符合净资本不低于人民币（）。 A、3000万元 B、5000万元 C、2亿元 D、10亿元 显示答案  【答案解析】D 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到100%的，持股比例最高的股东应当符合净资本不低于人民币10亿元。参见教材P50。 5. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币（）。 A、1000万元 B、2000万元 C、3000万元 D、5000万元 显示答案  【答案解析】C 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币3000万元。参见教材P51。 6. 期货公司变更注册资本，应当符合（）。 A、变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 B、变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额 C、变更后注册资本不高于所从事的期货业务的注册资本最低限额 D、变更后注册资本不高于所从事的期货业务的注册资本最高限额 显示答案  【答案解析】A 期货公司变更注册资本，应当符合变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。参见教材P52。 7. 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，（）作出批准或者不批准的决定。 A、中国证监会 B、期货交易所 C、期货业协会 D、中国证监会派出机构 显示答案  【答案解析】A 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。参见教材P53。 8. 期货公司申请设立营业部，应当提交申请日前（）的风险监管报表。 A、1个月月末 B、2 个月月末 C、3个月月末 D、近半年 显示答案  【答案解析】C 期货公司申请设立营业部，应当提交申请日前3个月月末的风险监管报表。参见教材P54。 9. 期货公司股东会（）应当至少召开一次会议。 A、每3个月 B、每6个月 C、每12个月 D、每24个月 显示答案  【答案解析】C 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。参见教材P56。 10. 期货公司的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在（）内通知期货公司。 A、3日内 B、7日内 C、15日内 D、30日内 显示答案  【答案解析】A 期货公司的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。参见教材P56。 11. 期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。 A、公平公正 B、诚实信用 C、审慎经营 D、公开 显示答案  【答案解析】C 期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。参见教材P59。 12. 《〈期货经纪合同〉指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由（）制定。 A、期货公司 B、期货交易所 C、期货业协会 D、中国证监会 显示答案  【答案解析】C 《〈期货经纪合同〉指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。参见教材P59。 13. 期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。 A、地点优先 B、时间优先 C、交易量优先 D、交易金额优先 显示答案  【答案解析】B 期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。参见教材P60。 14. 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）进行备案。 A、当日 B、第二日 C、一周内 D、一个月内 显示答案  【答案解析】A 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。参见教材P61。 15. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 A、1 个 B、2 个 C、3 个 D、5 个 显示答案  【答案解析】D 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。参见教材P63。 16. 对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，（）有权依法关闭该营业部。 A、期货公司 B、期货交易所 C、期货业协会 D、中国证监会派出机构 显示答案  【答案解析】D 对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部。参见教材P65。 17. 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，单处或者并处（）以下罚款。 A、3万元 B、5万元 C、8万元 D、10万元 显示答案  【答案解析】A 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。参见教材P66。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 18. 申请设立期货公司应当满足的条件有（）。 A、注册资本最低限额为人民币3000万元 B、具备任职资格的高级管理人员不少于3 人 C、具有期货从业人员资格的人员不少于10人 D、有合格的经营场所和业务设施 显示答案  【答案解析】ABD 选项C错误，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。参见教材P6、49。 19. 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交（）。 A、发起人名单及其审计报告 B、场地、设备、资金证明文件 C、律师事务所出具的法律意见书 D、拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查申请设立期货公司应当向中国证监会提交的材料。申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：设立期货公司申请书；公司章程草案；经营计划；发起人名单及其审计报告；拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；场地、设备、资金证明文件；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定的其他申请材料。选项ABCD都符合题意。参见教材P50。 20. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东和实际控制人要满足（）。 A、近2年内未受过刑事处罚 B、未因违法违规经营受过行政处罚 C、无不良信用记录 D、不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 显示答案  【答案解析】ABD 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东和实际控制人要满足控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。参见教材P51。 21. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交（）。 A、从事金融期货经纪业务的计划书 B、业务设施和技术系统运行情况报告 C、公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告 D、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2年度财务报告 显示答案  【答案解析】ABC D错误，应该是经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告。参见教材P51。 22. 单个股东的持股比例增加到5%以上的期货公司变更股权应当符合（）。 A、拟变更的股权不存在被查封情形 B、拟变更的股权不存在被冻结情形 C、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形 D、期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查期货公司变更股权的条件，选项ABCD都正确。参见教材P52。 23. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，满足的条件有（）。 A、应当妥善处理客户的保证金和持仓 B、拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要 C、符合持续性经营规则 D、近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所应满足的条件。ABCD都正确。参见教材P53。 24. 期货公司申请设立营业部，应当具备（）。 A、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 B、近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C、拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格 D、具有符合期货业务需要的营业场所和设施 显示答案  【答案解析】ACD B错误，期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。参见教材P54。 25. 期货公司营业部变更营业场所的应当提交（）。 A、变更营业部营业场所申请书 B、变更营业部营业场所的详细计划 C、对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 D、拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查期货公司营业部变更营业场所的应当提交的材料。除了ABCD四项，还包括中国证监会规定的其他材料。参见教材P54。 26. 期货公司的股东出现（）情形之一的，应当在3 日内通知期货公司。 A、质押所持有的期货公司股权 B、决定转让所持有的期货公司股权 C、所持有的期货公司股权被冻结、査封或者被强制执行 D、不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查期货公司的公司治理规定，选项ABCD都正确。参见教材P56。 27. 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的（），期货公司应当书面通知全体股东。 A、整改通知 B、行政处罚 C、监管措施 D、经济处罚 显示答案  【答案解析】ABC 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。参见教材P57。 28. 下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的是（）。 A、期货公司的工作人员及其配偶 B、无民事行为能力人或者限制民事行为能力人 C、中国证监会及其派出机构、期货交易所和中国期货业协会的工作人员及其配偶 D、期货保证金安全存管监控机构的工作人员及其配偶 显示答案  【答案解析】ABCD 列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；（二）期货公司的工作人员及其配偶；（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。参见教材P59。 29. 期货公司对客户进行当日结算，结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。 A、内容 B、格式 C、处理方式 D、处理日期 显示答案  【答案解析】ABCD 期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。参见教材P60。 30. 期货公司应当按照规定定期报送（）。 A、年度报告 B、半年度报告 C、季度报告 D、月度报告 显示答案  【答案解析】AD 期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。参见教材P62。 判断题：请直接选出本题是否正确 31. 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。参见教材P49。 32. 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东要满足在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东要满足在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。参见教材P49。 33. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币8000万元。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币3000万元。参见教材P51。 34. 持有3%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权，要经中国证监会批准。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，要经中国证监会批准。参见教材P52。 35. 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。参见教材P53。 36. 期货公司申请设立营业部，申请日前1个月符合期货公司风险监管指标标准。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 正确的是申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。参见教材P54。 37. 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。参见教材P55。 38. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司可以自行选择报刊或者媒体公告。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。参见教材P56。 39. 期货公司的控股股东、实际控制人可以不经董事会直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。参见教材P56。 40. 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。参见教材P56。 41. 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设立独立董事。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设立独立董事。参见教材P57。 42. 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。参见教材P58。 43. 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向公司监事会报告。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。参见教材P58。 44. 首席风险官不履行职责的，期货公司有权责令更换。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。参见教材P58。 45. 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。参见教材P59。 46. 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报期货业协会备案。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。参见教材P59。 47. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。参见教材P60。 48. 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续。参见教材P61。 49. 期货公司存管的期货保证金，期货公司可以根据情况需要而划转、占用、挪用。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。参见教材P61。 50. 期货公司应当在中央银行开立期货保证金账户。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。参见教材P61。 51. 期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。参见教材P62。 52. 期货公司的董事、法定代表人、经营管理的主要负责人应当对年度报告签署确认意见。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见。参见教材P62。 53. 中国证监会派出机构无权要求期货公司更换会计师事务所。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。参见教材P63。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：