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期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 具有从事期货业务（）以上经验者可以申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格。 A、2 年 B、3 年 C、4 年 D、5 年 显示答案  【答案解析】B 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验的可以申请董事长和监事会主席的任职资格。参见教材P70。 2. 曾担任金融机构部门负责人以上职务（）以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A、3年以上 B、5年以上 C、8年以上 D、10年以上 显示答案  【答案解析】C 具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。参见教材P71。 3. 期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。 A、中国证监会 B、期货业协会 C、期货公司住所地的中国证监会派出机构 D、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 显示答案  【答案解析】D 期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。参见教材P72。 4. 申请期货公司经理层人员的任职资格条件之一是提交（）推荐人的书面推荐意见。 A、2 名 B、3名 C、5名 D、5名 显示答案  【答案解析】A 申请期货公司经理层人员，要提交2名推荐人的书面推荐意见。参见教材P72。 5. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A、5个 B、10个 C、15个 D、30个 显示答案  【答案解析】A 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交材料。参见教材P74。 6. 独立董事最多可以在（）期货公司兼任独立董事。 A、1 家 B、2 家 C、3 家 D、4 家 显示答案  【答案解析】B 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。参见教材P75。 7. 取得经理层人员任职资格但连续（）未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 显示答案  【答案解析】D 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。参见教材P76。 8. 期货公司高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A、2个 B、3个 C、5个 D、7个 显示答案  【答案解析】B 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。参见教材P77。 9. 期货公司推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。 A、半年 B、1年 C、2年 D、3年 显示答案  【答案解析】C 期货公司推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。参见教材P78。 10. 期货公司的申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）以下罚款。 A、1万元 B、3万元 C、5万元 D、10万元 显示答案  【答案解析】B 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。参见教材P78。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 11. 期货公司的高级管理人员包括总经理和（）。 A、副总经理 B、首席风险官 C、财务负责人 D、营业部负责人 显示答案  【答案解析】ABCD 期货公司高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。参见教材P68。 12. 申请期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备（）。 A、具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验 B、具有从事法律、会计业务3年以上经验 C、具有从事经济管理工作5年以上经验 D、具有大学本科以上学历 显示答案  【答案解析】ABC 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。参见教材P69。 13. 下列人员中不得担任期货公司独立董事的是（）。 A、在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员 B、在期货公司前10名股东单位任职的人员 C、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员 D、在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 显示答案  【答案解析】ACD 选项B错误，正确的是期货公司前5名股东单位。参见教材P69。 14. 申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（）。 A、具有期货从业人员资格、通过中国证监会认可的资质测试 B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C、具有从事期货业务3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于1年 D、具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3 年以上经验 显示答案  【答案解析】ABD 选项C错误，正确的是"具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年"。参见教材P70。 15. 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备（）。 A、具有期货从业人员资格 B、有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C、会计师以上职称或者注册会计师资格 D、从事期货业务3 年以上经验，或者其他金融业务4 年以上经验 显示答案  【答案解析】ABD 本题考查营业部负责人的任职资格，没有选项C的要求。参见教材P70。 16. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料包括（）。 A、申请书、任职资格申请表 B、身份、学历、学位证明 C、资质测试合格证明 D、2名推荐人的书面推荐意见 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，选项ABCD都正确。参见教材P72。 17. 期货公司的推荐人应当了解拟任人的（）。 A、从业经历 B、管理能力 C、业务水平 D、经济实力 显示答案  【答案解析】ABC 期货公司的推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性。参见教材P73。 18. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任（）。 A、董事 B、监事 C、总经理 D、首席风险官 显示答案  【答案解析】AB 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务。参见教材P74。 判断题：请直接选出本题是否正确 19. 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。参见教材P69。 20. 具有从事期货业务、其他金融业务或者法律、会计业务3年以上经验的可以申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验的可以申请董事长和监事会主席的任职资格。参见教材P70。 21. 申请期货公司首席风险官的任职资格要满足的条件之一是具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2 年。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 申请期货公司首席风险官的任职资格要满足的条件之一是具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年。参见教材P70。 22. 具有从事期货业务5年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8 年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。参见教材P71。 23. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾10年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。参见教材P71。 24. 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。参见教材P72。 25. 申请期货公司经理层人员但不具备期货从业经历的拟任人，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。参见教材P72、73。 26. 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。参见教材P73。 27. 期货公司的高级管理人员可以在党政机关兼职。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。参见教材P74。 28. 期货公司独立董事应当重点关注和保护大股东的利益，发表客观、公正的独立意见。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。参见教材P75。 29. 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。参见教材P77。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：