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期货从业人员管理办法 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. （）负责组织期货从业资格考试。 A、期货公司 B、中国期货业协会 C、中国证券业协会 D、期货交易所 显示答案  【答案解析】B 中国期货业协会负责组织从业资格考试。参见教材P81。 2. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 A、5 B、10 C、15 D、20 显示答案  【答案解析】B 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。参见教材P82。 3. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。 A、公司利益无损失 B、公司合法利益优先 C、客户合法利益优先 D、减少客户损失 显示答案  【答案解析】C 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。参见教材P82。 4. （）指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A、中国银监会 B、中国证监会 C、中国保监会 D、期货交易所 显示答案  【答案解析】B 中国证监会指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。参见教材P83。 5. 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 A、3 B、5 C、10 D、15 显示答案  【答案解析】C 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。参见教材P84。 6. 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。 A、1 B、3 C、5 D、10 显示答案  【答案解析】B 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。参见教材P84。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 7. 下列属于《期货从业人员管理办法》中所指的期货从业人员的有（）。 A、期货公司的管理人员 B、期货公司的专业人员 C、中国期货业协会工作人员 D、中国证监会工作人员 显示答案  【答案解析】AB 《期货从业人员管理办法》规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。参见教材P81。 8. 下列属于期货投资咨询机构的期货从业人员不得有的行为的是（）。 A、抵制商业贿赂 B、利用传播媒介或者通过其他地方提供、传播虚假或者误导客户的信息 C、代理客户从事期货交易 D、促进机构规范运作，维护期货行业声誉 显示答案  【答案解析】BC 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下行为：利用传播媒介或者通过其他地方提供、传播虚假或者误导客户的信息；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。参见教材P83。 判断题：请直接选出本题是否正确 9. 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。参见教材P82。 10. 期货人员可以以他人的名义从事期货交易。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。参见教材P82。 11. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 代理客户从事期货交易是为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得发生的行为。参见教材P83。 12. 中国证监会指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 中国证监会指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。参见教材P83。 13. 期货业协会不用对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货业从业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。参见教材P84。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：