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期货公司首席风险官管理规定（试行） 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 期货公司的首席风险官应当向期货公司（）负责。 A、监事会 B、董事会 C、股东会 D、总经理 显示答案  【答案解析】B 首席风险官向期货公司董事会负责。参见教材P86。 2. 期货公司应当根据（）提名并聘任首席风险官。 A、董事会 B、总经理 C、监事会 D、公司章程的规定 显示答案  【答案解析】D 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。参见教材P86。 3. 首席风险官不能够胜任工作，或者存在其他违法违规行为的，期货公司（）可以免除其职务。 A、监事会 B、董事会 C、股东会 D、总经理 显示答案  【答案解析】B 首席风险官不能够胜任工作，或者存在其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。参见教材P87。 4. 首席风险官应当在每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A、1月10日 B、1月20日 C、1月31日 D、3月1日 显示答案  【答案解析】B 首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。参见教材P90。 5. 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向（）报告。 A、期货交易所 B、期货业协会 C、期货公司监事会 D、中国证监会派出机构 显示答案  【答案解析】D 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。参见教材P90。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 6. 期货公司董事会选聘首席风险官，应当将（）作为主要判断标准。 A、是否诚信守法 B、是否熟悉期货法律法规 C、是否具备胜任能力 D、是否符合规定的任职条件 显示答案  【答案解析】ABCD 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。参见教材P86。 7. 首席风险官不得有下列行为（）。 A、利用职务之便牟取私利 B、滥用职权，干预期货公司正常经营 C、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 D、擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查期货公司首席风险官的不得有的行为，选项ABCD都正确。参见教材P87。 8. 首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A、董事会 B、总经理 C、期货交易所 D、公司住所地中国证监会派出机构 显示答案  【答案解析】ABD 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。参见教材P88。 9. 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以对首席风险官（）。 A、从轻处罚 B、减轻处罚 C、免予行政处罚 D、从重处罚 显示答案  【答案解析】ABC 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。参见教材P90。 判断题：请直接选出本题是否正确 10. 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。参见教材P86。 11. 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。参见教材P90。 12. 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。参见教材P90。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：