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关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本法规定从事结算业务活动。 A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、会员分级结算、非会员统一结算制度 D、会员统一结算、非会员分级结算制度 显示答案  【答案解析】B 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。参见教材P92。 2. 期货公司申请金融期货结算业务资格，必须符合高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚的条件。 A、1 B、2 C、3 D、4 显示答案  【答案解析】B 期货公司申请金融期货结算业务资格，必须符合基本条件：高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。参见教材P93。 3. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外，还应当具备（）。 A、注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B、注册资本不低于人民币3000万元，申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C、注册资本不低于人民币5000万元，申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D、注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 显示答案  【答案解析】D 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外，还应当具备注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。参见教材P94。 4. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外，关于还应当具备的条件，下列说法正确的是（）。 A、控股股东期末总资产不低于人民币8亿元，控股股东不适用总资产或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元 B、控股股东期末总资产不低于人民币5亿元，控股股东不适用总资产或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元 C、控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元 D、控股股东期末净资本不低于人民币8亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元 显示答案  【答案解析】C 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外，还应当具备：控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。参见教材P94。 5. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外，还应当具备（）。 A、申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 B、申请日前2个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 C、申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币5亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 D、申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币8亿元 显示答案  【答案解析】A 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外，还应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。参见教材P94。 6. 下列哪项是期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的材料？（） A、从事金融期货结算业务的报告书 B、《管理人员情况表》 C、申请日前三个月月末的期货公司风险监管报表 D、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证 显示答案  【答案解析】D A项应为从事金融期货结算业务的计划书；B项为《高级管理人员情况表》；C项为申请日前两个月月末的期货公司风险监管报表。参见教材P95。 7. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A、1 B、2 C、3 D、4 显示答案  【答案解析】C 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。参见教材P95。 8. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或不批准的决定。 A、1 B、2 C、3 D、6 显示答案  【答案解析】C 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或不批准的决定。参见教材P95。 9. 期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条规定，取得期货交易所（）资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。 A、交易结算会员 B、全面结算会员 C、业务结算会员 D、以上都对 显示答案  【答案解析】B 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。参见教材P96。 10. 全面结算会员期货公司应当在（）开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。 A、任意一家商业银行 B、证券交易所 C、期货交易所 D、期货保证金存管银行 显示答案  【答案解析】D 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。参见教材P96。 11. 非结算会员向客户收取的保证金属于（）。 A、客户 B、期货交易所 C、非结算会员 D、客户与非结算会员 显示答案  【答案解析】A 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条规定，非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。参见教材P97。 12. 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）制度。 A、持仓 B、限仓 C、平仓 D、开仓 显示答案  【答案解析】B 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。参见教材P98。 13. 非结算会员的结算准备金余额（）并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 A、小于零 B、低于规定的最低余额 C、等于零 D、以上都对 显示答案  【答案解析】A 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。参见教材P98。 14. 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。 A、结算资金 B、自有资金 C、期货保证金 D、交易资金 显示答案  【答案解析】B 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。参见教材P99。 15. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A、2个工作日 B、3个工作日 C、4个工作日 D、5个工作日 显示答案  【答案解析】B 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。参见教材P99。 16. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A、当日结算后 B、当时结算前 C、2个工作日之后 D、3个工作日之后 显示答案  【答案解析】B 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。参见教材P100。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 17. （）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、中国证监会派出机构 D、国务院 显示答案  【答案解析】BC 期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。参见教材P92。 18. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件有（）。 A、取得金融期货自营业务资格 B、具有从事金融期货结算业务的详细计划 C、结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人3年以上经历 D、近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 显示答案  【答案解析】BD 本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的基本条件。A项应该是取得金融期货经纪业务资格。C项应该是结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。参见教材P93。 19. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备（）。 A、近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制 B、近2年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制 C、近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过30%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制 D、近2年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制 显示答案  【答案解析】A 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件有：近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。参见教材P93。 20. 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，结算协议的内容包括（）。 A、交易指令下达方式及审查或者验证措施 B、保证金下限 C、非结算会员准备金最高余额 D、风险管理措施、条件及程序 显示答案  【答案解析】AD 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准；（三）非结算会员结算准备金最低余额；（四）风险管理措施、条件及程序；（五）结算流程；（六）通知事项、方式及时限；（七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；（八）协议变更和解除；（九）违约责任；（十）争议处理方式；（十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。参见教材P96。 21. 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的有关规定。 A、中国证监会 B、期货交易所 C、期货交易协会 D、国务院 显示答案  【答案解析】AB 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十四条规定，全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。参见教材P97。 22. 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。 A、真实 B、及时 C、准确 D、完整 显示答案  【答案解析】ACD 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条规定，期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。参见教材P97。 23. 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当（）。 A、及时追加保证金 B、向期货交易所报告 C、自行平仓 D、由全面结算会员期货公司强行平仓 显示答案  【答案解析】AC 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。参见教材P98。 24. 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。 A、《期货交易所管理办法》 B、期货交易所交易规则及其实施细则 C、《期货公司金融期货结算业务试行办法》 D、中国期货业协会自律规则 显示答案  【答案解析】AB 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十九条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。参见教材P99。 25. 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告（）。 A、非结算会员名单及其变化情况 B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D、金融期货结算业务的盈利情况 显示答案  【答案解析】ABC 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：（一）非结算会员名单及其变化情况；（二）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；（三）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；（四）中国证监会规定的其他事项。参见教材P99。 26. 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）。 A、期货公司相关信息 B、非结算会员相关信息 C、非结算会员客户的相关信息 D、以上都对 显示答案  【答案解析】BC 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十七条规定，全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。参见教材P99。 判断题：请直接选出本题是否正确 27. 期货公司控股股东和实际控制人持续经营3个完整的会计年度的，可以申请金融期货结算业务资格。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司申请金融期货结算业务资格，必须具备的基本条件之一是：控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。参见教材P93。 28. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，不需要提供经审计的半年度财务报告。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。参见教材P95。 29. 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不可以向期货交易所申请非结算会员资格。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。参见教材P95。 30. 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。参见教材P96。 31. 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。参见教材P96。 32. 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，只能向期货交易所提出。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。参见教材P96。 33. 全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。参见教材P97。 34. 非结算会员向客户收取的保证金属于结算会员所有。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条规定，非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。参见教材P97。 35. 全面结算会员期货公司对非结算会员结算后，期货交易所应根据其结算结果及时对全面结算会员期货公司进行结算，并出具交易结算报告。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条规定，期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。参见教材P97。 36. 非结算会员可以查询全面结算会员期货公司为其出具的交易结算报告。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十九条规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。参见教材P98。 37. 全面结算会员期货公司与非结算会员之间所签的结算协议中，保证金标准不得更改。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十一条规定，全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。参见教材P98。 38. 除非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额并未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，以及非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的之外，全面结算会员期货公司不得对非结算会员的持仓强行平仓。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十五条规定，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。参见教材P98。 39. 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。参见教材P98。 40. 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格时，无须向中国证监会及其派出机构报告。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。参见教材P99。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：