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关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 依法对证券公司的期货介绍业务活动实行监督管理的是（）。 A、期货公司 B、期货交易所 C、期货业协会 D、中国证监会及其派出机构 显示答案  【答案解析】D 中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）及其派出机构依法对证券公司的期货介绍业务活动实行监督管理。参见教材P107。 2. 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A、协助开户 B、风险控制 C、业务隔离 D、内部控制 显示答案  【答案解析】A 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。参见教材P110。 3. 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、合同等资料，保存期限至少是（）。 A、2年 B、3年 C、5年 D、10年 显示答案  【答案解析】C 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。参见教材P111。 4. 证券公司申请期货介绍业务资格，要配备必要的业务人员，公司总部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。 A、2名 B、3名 C、4名 D、5名 显示答案  【答案解析】D 证券公司申请期货介绍业务资格，要配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。参见教材P108。 5. 证券公司申请期货介绍业务资格，申请日前6个月要满足净资本不低于净资产的（）。 A、50% B、60% C、70% D、80% 显示答案  【答案解析】C 证券公司申请期货介绍业务资格，申请日前6个月要满足净资本不低于净资产的70%。参见教材P108。 6. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A、3个 B、5个 C、7个 D、10个 显示答案  【答案解析】B 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。参见教材P109。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 7. 证券公司从事期货介绍业务，应当（）。 A、制定并有效执行内部控制制度 B、坚持合规、审慎经营的原则 C、制定并有效执行合规检査制度 D、制定并有效执行介绍业务规则 显示答案  【答案解析】ABCD 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。参见教材P110。 8. 证券公司申请期货介绍业务资格，应当符合（）。 A、具有满足业务需要的技术系统 B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 D、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 显示答案  【答案解析】ABD 选项C错误，正确的是申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。参见教材P108。 9. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得（）。 A、代理客户进行期货交易、结算或者交割 B、提供期货行情信息 C、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 D、代期货公司、客户收付期货保证金 显示答案  【答案解析】ACD 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供期货行情信息、交易设施。参见教材P109。 判断题：请直接选出本题是否正确 10. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。参见教材P111。 11. 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。参见教材P109。 12. 证券公司对客户的开户资料和身份真实性等进行审查后应当及时跟客户签订期货经纪合同。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。参见教材P110。 13. 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存上述文件资料的期限不得少于8年。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。参见教材P111。 14. 证券公司申请期货介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。参见教材P108。 15. 证券公司申请期货介绍业务资格，申请日前6个月要满足对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 证券公司申请期货介绍业务资格，申请日前6个月要满足对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外。参见教材P108。 16. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，可以协助办理开户手续，代理客户进行期货交易、结算或者交割。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，可以协助办理开户手续，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。参见教材P109。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：