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期货市场客户开户管理规定 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。 A、结算账户 B、交易编码 C、资金账号 D、统一开户编码 显示答案  【答案解析】D 《期货市场客户开户管理规定》第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。参见教材P113。 2. 对客户开户资料进行审核的是（）。 A、证监会 B、监控中心 C、期货公司 D、期货交易所 显示答案  【答案解析】C 期货公司为客户开立账户，应当对客户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。参见教材P113。 3. 下列符合期货经纪公司可以为其申请交易编码的客户是（）。 A、签订期货经纪合同的客户 B、符合实名制要求的客户 C、提供影像资料的客户 D、使用合规代理人开户的单位客户 显示答案  【答案解析】A 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。参见教材P115。 4. 下列属于期货的单位客户交易编码的申请应当提交的资料是（）。 A、提供其有效的身份证明文件扫描 B、交易对象的合规性 C、资产评估报告 D、过往交易的信用评价 显示答案  【答案解析】A 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。参见教材P115。 5. 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给（）。 A、期货交易所 B、期货公司 C、期货监控中心 D、期货业协会 显示答案  【答案解析】A 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。参见教材P115。 6. 监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及相关资料进行复核时，应当确保一般单位客户名称和机构代码证号码与（）反馈的结果相一致。 A、全国组织机构代码管理中心 B、期货业协会 C、中国证监会 D、监控中心 显示答案  【答案解析】A 监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及相关资料进行复核时，应当确保一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致。参见教材P115。 7. 期货公司修改和申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。 A、期货交易所 B、监控中心 C、期货业协会 D、客户 显示答案  【答案解析】B 期货公同修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请。参见教材P116。 8. 当监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由（）通知（）。 A、监控中心，期货公司 B、期货公司，监控中心 C、监控中心，期货业协会 D、期货公司，期货交易所 显示答案  【答案解析】A 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，由期货公司登录统一开户系统进行修改。参见教材P116。 9. 拥有客户交易编码的注销权利的是（）。 A、证监会 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所 显示答案  【答案解析】B 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。参见教材P116。 10. 客户的交易编码注销之后，应当于注销（）通知监控中心。 A、三天内 B、二天内 C、当日 D、一周内 显示答案  【答案解析】C 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。参见教材P116。 11. 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场（）。 A、客户交易系统 B、客户基本资料库 C、客户服务中心 D、客户结算账户 显示答案  【答案解析】B 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。参见教材P117。 12. 可以在结算系统中维护客户资料的是（）。 A、期货公司 B、期货交易所 C、期货业协会 D、证监会 显示答案  【答案解析】A 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。参见教材P117。 13. 对期货公司客户开户进行监督检查的是（）。 A、监控中心 B、中国证监会派出机构 C、期货业协会 D、期货交易所 显示答案  【答案解析】B 中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。参见教材P117。 14. 具有责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务权利的机构是（）。 A、中国证监会及其派出机构 B、监控中心 C、期货业协会 D、期货交易所 显示答案  【答案解析】A 中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。参见教材P117。 15. 期货公司违反期货监督管理规定是由（）来施行监管措施。 A、监控中心 B、期货交易所 C、期货业协会 D、中国证监会及其派出机构 显示答案  【答案解析】D 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。参见教材P117。 16. 期货公司的会员号变更，期货交易所应当及时通知（）。 A、期货交易所 B、监控中心 C、期货业协会 D、中国证监会 显示答案  【答案解析】B 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。参见教材P118。 17. （）负责将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。 A、期货交易所 B、监控中心 C、期货公司 D、期货业协会 显示答案  【答案解析】B 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。参见教材P118。 18. 《期货市场客户开户管理规定》开始实行日期是（）。 A、2009-9-1 B、2007-11-5 C、2012-2-2 D、2013-1-1 显示答案  【答案解析】A 《期货市场客户开户管理规定》自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字[2007]275号）同时废止。参见教材P118。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 19. 依法对期货市场客户开户实行自律管理的是（）。 A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、监控中心 D、期货公司 显示答案  【答案解析】AB 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。参见教材P114。 20. 下列属于期货公司对客户进行实名制审核内容的是（）。 A、核实个人客户是否本人开户 B、核实各类开户资料所记载的客户姓名是否与有效身份的证明文件中的姓名一致 C、核实单位客户是否由经授权的代理人开户 D、核实开户人资金是否充足 显示答案  【答案解析】ABC 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。参见教材P114。 21. 下列属于监控中心应当对用户交易编码和其他的资料进行复核内容的是（）。 A、交易编码申请表的完整性 B、个人客户的身份信息与系统反馈的结果的一致性 C、客户姓名或者名称与其期货结算账户名的一致性 D、个人客户代理人的身份是否符合要求 显示答案  【答案解析】ABC 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：1.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；2.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；3.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；4.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；5.其他应当复核的内容。参见教材P115。 22. .哪些开户资料记载的姓名或名称需与其身份证明文件中的相一致。（）。 A、客户交易编码申请表 B、期货结算账户登记表 C、期货经纪合同 D、期货的登记日期 显示答案  【答案解析】ABC 期货公司应当确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。参见教材P114。 23. 期货公司对下列（）进行修改需要指明修改申请拟提交的期货交易所。 A、修改客户姓名或者名称 B、客户有效身份证件号码 C、客户结算账户户名之外的客户资料 D、客户账户户名进行修改 显示答案  【答案解析】ABC 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所。参见教材P116。 24. 应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统进行一致性复核的是（）。 A、内部资金账户 B、交易编码 C、期货结算账户 D、姓名 显示答案  【答案解析】ABCD 监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。参见教材P117。 25. 对于期货公司、证券公司违反规定的操作，可以采取下列（）监管措施。 A、监管谈话 B、仲裁 C、出具警示函 D、责令限期整改 显示答案  【答案解析】ACD 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。参见教材P117。 判断题：请直接选出本题是否正确 26. 期货交易所将客户各类申请的处理结果反馈给期货公司是通过证监会实现的。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货交易所将客户各类申请的处理结果通过监控中心反馈给期货公司。参见教材P113。 27. 客户交易编码的注销申请是由期货公司直接发给期货交易所。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。参见教材P116。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：