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关于建立金融期货投资者适当性制度的规定 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定中，所称的适当性制度是指根据金融期货产品的特征和风险特性，区别（）的产品认知水平和风险承受能力。 A、消费者 B、投资者 C、法人 D、客户 显示答案  【答案解析】B 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定中，所称的适当性制度是指根据金融期货产品的特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力。参见教材P119。 2. （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所 C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会 显示答案  【答案解析】C 中国期货保证金监控中心公司（简称监控中心）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。参见教材P119。 3. （）应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。 A、中国证监会 B、中国银监会 C、中国期货业协会 D、期货公司 显示答案  【答案解析】D 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。参见教材P120。 4. （）应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。 A、期货公司 B、中国证监会 C、中国银监会 D、中国期货协会 显示答案  【答案解析】A 期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。参见教材P120。 5. （）对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A、期货公司 B、中国证监会及其派出机构 C、中国银监会 D、中国期货协会 显示答案  【答案解析】B 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。参见教材P121。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 6. 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（）和（）为核心的客户管理和服务制度。 A、了解客户 B、分析客户 C、分类管理 D、集中管理 显示答案  【答案解析】AC 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行。参见教材P119。 7. （）对期货公司执行投资者者适当性制度的请款进行自律管理。 A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所 C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会 显示答案  【答案解析】BD 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。参见教材P119。 8. 金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A、指数高低 B、产品特征 C、风险特性 D、产品种类 显示答案  【答案解析】BC 金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。参见教材P119。 9. 期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。 A、制定投资者适当性标准的实施方案 B、建立并有效执行客户开发管理制度 C、执行开户审核工作制度 D、完善业务流程与内部分工 显示答案  【答案解析】ABCD 期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。参见教材P120。 判断题：请直接选出本题是否正确 10. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。参见教材P121。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：