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期货公司期货投资咨询业务试行办法 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。 A、中国证监会 B、中国期货协会 C、中国银监会 D、中国金融期货交易所 显示答案  【答案解析】A 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格。参见教材P122。 2. （）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A、中国金融期货交易所 B、中国期货业协会 C、中国证监会及其派出机构 D、中国期货保证金监控中心公司 显示答案  【答案解析】C 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。参见教材P123。 3. 依法负责组织期货从业资格考试的机构是（）。 A、期货交易所 B、中国证监会 C、中国期货业协会 D、期货保证金安全村官监控机构 显示答案  【答案解析】C 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作。参见教材P124。 4. 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请资料有，申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。 A、3 B、6 C、9 D、12 显示答案  【答案解析】B 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请资料有，申请日前6个月的期货公司风险监管报表。参见教材P123。 5. 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。 A、中国证监会 B、中国金融期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国期货保证金监控中心 显示答案  【答案解析】C 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。参见教材P125。 6. 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）原则予以处理。 A、公平对待 B、公司利益优先 C、过错责任 D、客户利益优先 显示答案  【答案解析】D 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益有限原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待原则予以处理。参见教材P126。 7. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地的中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A、每周 B、每月 C、每季 D、每天 显示答案  【答案解析】B 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地的中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。参见教材P127。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 8. 根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定期货公司期货投资咨询业务试行办法的目的是为了（）。 A、规范期货公司期货投资咨询业务活动 B、提高期货公司专业化服务能力 C、保护客户合法权益 D、促进期货市场更好的服务国民经济发展 显示答案  【答案解析】ABC 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好的服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定期货公司期货投资咨询业务试行办法。参见教材P122。 9. 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。 A、投诉方式 B、服务内容 C、人员的从业资格 D、公司的业务资格 显示答案  【答案解析】ABCD 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。参见教材P124。 10. 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得利用期货投资活动操纵（）。 A、期货交易价格 B、进行内幕交易 C、传播虚假信息 D、传播误导性信息 显示答案  【答案解析】ABCD 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息。参见教材P124。 11. 研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，其内容包括（）。 A、期货公司的名称及其业务资格 B、研究分析人员姓名 C、从业证号 D、制作日期 显示答案  【答案解析】ABCD 研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者的风险提示。参见教材P125。 12. 期货投资咨询业务人员应当与（）等业务人员岗位独立，职责分离。 A、风险控制 B、交易、结算 C、财务 D、技术 显示答案  【答案解析】ABCD 期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。参见教材P127。 13. 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（）。 A、应当保护他人的知识产权 B、在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案 C、应当遵守金融信息传播相关规定 D、应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格 显示答案  【答案解析】ACD 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。参见教材P128。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：