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期货营业部管理规定（试行） 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 期货营业部应当配备（）以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易。 A、1条 B、2条 C、3条 D、4条 显示答案  【答案解析】B 营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易。参见教材P130。 2. 期货公司营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，（）按照相关规定办理变更手续。 A、期货营业部 B、期货公司 C、期货交易所 D、中国证监会 显示答案  【答案解析】B 期货公司营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关规定办理变更手续。参见教材P130。 3. 期货营业部负责人1年内累计离岗时间超过（）的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。 A、半个月 B、1个月 C、2个月 D、3个月 显示答案  【答案解析】D 期货营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。参见教材P131。 4. 期货公司在接到营业部负责人离职申请后要在（）完成营业部负责人变更。 A、半个月内 B、1个月内 C、2个月内 D、3个月内 显示答案  【答案解析】D 期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。参见教材P131。 5. 期货公司除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于（）。 A、3人 B、5人 C、7人 D、10人 显示答案  【答案解析】B 期货公司除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。参见教材P132。 6. 期货公司营业部各项内部控制制度由（）统一制定。 A、期货公司 B、营业部 C、中国证监会 D、中国证监会派出机构 显示答案  【答案解析】A 期货公司营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。参见教材P132。 7. 期货营业部应当在投资者开户完成（）内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部。 A、5天 B、10天 C、半个月 D、1个月 显示答案  【答案解析】D 营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。参见教材P133。 8. 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行（）以上现场检查。 A、1次 B、2次 C、3次 D、4次 显示答案  【答案解析】A 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查。参见教材P135。 9. 派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，营业部在上述事项发生后（）工作日内向期货公司报告。 A、3个 B、5个 C、7个 D、10个 显示答案  【答案解析】A 派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。参见教材P135。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 10. 下列属于期货公司营业部内部控制制度的有（）。 A、反洗钱制度 B、营业部市场营销管理制度 C、营业部投资者回访制度 D、营业部岗位职责及人员管理制度 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查期货公司的内部控制制度，选项ABCD都正确。参见教材P132。 11. 期货公司应当建立（）等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。 A、统一追加保证金 B、统一强行开仓 C、统一强行平仓 D、统一追加交易金 显示答案  【答案解析】AC 期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。参见教材P133。 判断题：请直接选出本题是否正确 12. 期货营业部的营业场所必须属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 本题考查期货营业部的营业场所要满足的条件，题干描述正确。参见教材P129。 13. 期货公司营业部负责人可以在期货公司总部工作，远程操控期货营业部的日常经营工作。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。参见教材P130。 14. 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。参见教材P131。 15. 营业部签署的期货经纪合同应当一式两份，营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范。参见教材P133。 16. 期货公司营业部履行部分风险控制职责的，由营业部直接管理其风险管理人员。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。参见教材P133。 17. 期货营业部可以设置交易系统的相关参数。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。营业部不得设置交易系统的相关参数。参见教材P133。 18. 期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。参见教材P134。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：