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期货公司资产管理业务试点办法 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 依法对资产管理业务实施监督管理的是（）。 A、中国证监会及其派出机构 B、中国证券业协会 C、国务院 D、中国银行业协会 显示答案  【答案解析】A 中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。参见教材P136。 2. 根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。 A、中国证监会及其派出机构 B、中国证券业协会 C、中国期货业协会 D、中国银行业协会 显示答案  【答案解析】C 中国期货业协会根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。参见教材P137。 3. 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。 A、2 B、6 C、12 D、18 显示答案  【答案解析】A 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。参见教材P138。 4. 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。 A、100万 B、200万 C、500万 D、1000万 显示答案  【答案解析】A 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万人民币。参见教材P138。 5. 期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。 A、每日 B、每周 C、每半个月 D、每个月 显示答案  【答案解析】A 期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。参见教材P140。 6. 期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行监督整改和报告义务。 A、总经理 B、高级董事 C、投资经理 D、首席风险官 显示答案  【答案解析】D 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行监督整改和报告义务。参见教材P142。 7. 期货公司应当（）向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。 A、每日 B、每周 C、每月 D、每季度 显示答案  【答案解析】A 期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。参见教材P142。 8. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。 A、5 B、7 C、10 D、15 显示答案  【答案解析】B 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。参见教材P143。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 9. 以下属于期货公司申请资产管理业务试点的条件的有（）。 A、净资本不低于5亿元 B、申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C、最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级 D、具有完备的资产管理业务实施方案 显示答案  【答案解析】ABCD ABCD都是期货公司申请资产管理业务试点的条件。参见教材P137。 10. 不得作为本公司资产管理业务的客户的有（）。 A、公司董事、监事 B、高级管理人员 C、从业人员 D、从业人员配偶 显示答案  【答案解析】ABCD 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。参见教材P138。 11. 期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定（）。 A、委托期限 B、追加委托资产的方式和时间 C、提取委托资产的方式和时间 D、最低收益率 显示答案  【答案解析】ABC 期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或提取委托资产的方式和时间等。参见教材P140。 12. 期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构的情况有（）。 A、资产管理业务提前终止 B、被交易所调查 C、被交易所采取风险控制措施 D、被有权机关调查 显示答案  【答案解析】ABCD 资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。参见教材P143。 13. 中国证监会可以撤销期货公司资产管理业务试点资格的情况有（）。 A、在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 B、以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 C、接受单一客户的起始委托资产低于法律规定的最低限额 D、占用、挪用客户委托资产 显示答案  【答案解析】ABCD ABCD都是中国证监会可以撤销期货公司资产管理业务试点资格的情况。参见教材P143-144。 判断题：请直接选出本题是否正确 14. 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万人民币。期货公司不能提高起始委托资产要求。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。参见教材P138。 15. 客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。参见教材P139。 16. 开户备案前，期货公司就可以开展资产管理交易活动。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。参见教材P140。 17. 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，但是可以相互兼任。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。参见教材P141。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：