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期货从业人员执业行为准则（修订） 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 可以代理客户从事期货交易的是（）。 A、期货投资咨询机构的从业人员 B、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员 C、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员 D、期货公司的从业人员 显示答案  【答案解析】D 本题考查期货从业人员的合规执业，选项ABC所对应的从业人员都是不能代理客户从事期货交易的。参见教材P149。 2. 从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商。 A、所在机构 B、中国证监会 C、期货业协会 D、中国证监会派出机构 显示答案  【答案解析】A 从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。参见教材P151。 3. 期货从业人员受到机构处分的，机构应当在做出处分决定之日起（）工作日内向协会报告。 A、3个 B、5个 C、10个 D、15个 显示答案  【答案解析】C 《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。参见教材P151。 4. 期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 显示答案  【答案解析】C 《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。参见教材P152。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 5. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对从业人员的（）等方面的基本要求和规定。 A、职业品德 B、执业纪律 C、专业胜任能力 D、职业责任 显示答案  【答案解析】ABCD 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。参见教材P147。 6. 从业人员应当保守（），对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。 A、国家秘密 B、所在机构秘密 C、投资者的商业秘密 D、投资者的个人隐私 显示答案  【答案解析】ABCD 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。参见教材P148。 7. 从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险。 A、投资经验 B、财务状况 C、投资目标 D、婚姻年龄 显示答案  【答案解析】ABC 从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。参见教材P149。 8. 期货从业人员应当（）。 A、相互尊重 B、同业互助 C、提高职业声誉 D、共同维护本行业的职业道德 显示答案  【答案解析】ABCD 期货从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。参见教材P150。 9. 期货从业人员有（）情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月。 A、拒绝协会调查或检查的 B、获取不正当利益的 C、向投资者隐瞒重要事项的 D、违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查对期货从业人员的监督及惩戒，选项ABCD都符合题意。参见教材P152。 10. 期货从业人员受到（）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 A、训诫 B、公开谴责 C、永停从业资格 D、纪律惩戒 显示答案  【答案解析】ABD 《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。参见教材P152。 判断题：请直接选出本题是否正确 11. 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。参见教材P148。 12. 从业人员可以以他人名义参与期货交易。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。参见教材P148。 13. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。参见教材P149。 14. 从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。参见教材P149。 15. 期货从业人员获取不正当利益，情节严重的，撤销其从业资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，从业人员获取不正当利益，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。参见教材P152。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：