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期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订） 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 A、诚实守信 B、公开、公平、公正 C、恪尽职守 D、将适当的产品销售给适当的投资者 显示答案  【答案解析】D 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。参见教材P154。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 2. 期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度。 A、集中管理 B、了解客户 C、分类管理 D、诚实守信 显示答案  【答案解析】BC 期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。参见教材P154。 3. 期货公司会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（），妥善处理纠纷。 A、对象 B、途径 C、方法 D、程序 显示答案  【答案解析】BCD 期货公司会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。参见教材P155。 判断题：请直接选出本题是否正确 4. 期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。参见教材P155。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：