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最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的（）责任，并维护期货市场秩序。 A、风险 B、市场 C、违约 D、过失 显示答案  【答案解析】A 人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。参见教材P165。 2. 在期货交易中，因实物交割发生纠纷的，合同履行地是（）。 A、期货交易所住所地 B、期货公司住所地 C、分公司住所地 D、营业部住所地 显示答案  【答案解析】A 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。参见教材P166。 3. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。 A、所在的期货公司 B、从业人员本人 C、期货公司分支机构 D、期货交易所 显示答案  【答案解析】A 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。参见教材P166。 4. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。 A、期货交易所 B、期货公司 C、单位或个人 D、期货交易所和单位或个人共同 显示答案  【答案解析】C 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，.交易结果由其自行承担。参见教材P166。 5. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，交易结果由（）承担。 A、客户 B、期货公司 C、期货交易所 D、客户与期货公司 显示答案  【答案解析】A 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。参见教材P167。 6. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。 A、50% B、60% C、80% D、90% 显示答案  【答案解析】C 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。参见教材P167。 7. 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。 A、无效交易 B、违约交易 C、违法交易 D、透支交易 显示答案  【答案解析】D 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。参见教材P169。 8. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）应当承担主要赔偿责任。 A、期货公司 B、期货交易所 C、客户 D、期货公司和客户 显示答案  【答案解析】B 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。参见教材P169。 9. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，穿仓造成的损失，由（）承担。 A、客户 B、期货公司 C、期货交易所 D、期货公司和期货交易所 显示答案  【答案解析】C 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。参见教材P169。 10. 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担的赔偿额不超过损失的（）。 A、20% B、30% C、60% D、80% 显示答案  【答案解析】D 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。参见教材P169。 11. 期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由（）承担。 A、客户 B、期货公司 C、期货交易所 D、期货公司和客户 显示答案  【答案解析】B 期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。参见教材P170。 12. 期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由（）承担。 A、期货公司 B、期货交易所 C、客户 D、期货公司和期货交易所 显示答案  【答案解析】A 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。参见教材P170。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 13. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构（）。 A、应当返还客户的保证金 B、赔偿交易手续费 C、赔偿税金及利息 D、承担全部责任 显示答案  【答案解析】ABC 该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。参见教材P167。 14. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，（）。 A、没有有效期限的，应当视为当日有效 B、没有成交价格的，应当视为按市价交易 C、没有开平仓方向的，应当视为平仓交易 D、以上说法都正确 显示答案  【答案解析】AB 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。参见教材P167。 15. 期货公司对客户未按期货经纪合同约定的强行平仓的（）进行强行平仓，造成客户损失的，期货公司应当承担赔偿责任。 A、标的 B、条件 C、时间 D、方式 显示答案  【答案解析】BCD 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。参见教材P170。 16. 在交割日，构成交割违约的有（）。 A、卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 B、买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 C、卖方期货公司未向期货交易所交付足额货款 D、买方期货公司未向期货交易所账户交付标准仓单 显示答案  【答案解析】AB 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。参见教材P170、171。 判断题：请直接选出本题是否正确 17. 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。参见教材P165。 18. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该期货公司住所地为合同履行地。（）。 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。参见教材P166。 19. 当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。参见教材P166。 20. 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。参见教材P166。 21. 期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当由期货公司承担全部责任。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。参见教材P167。 22. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，该机构应当赔偿交易手续费。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。参见教材P167。 23. 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，对该交易造成客户的损失，客户自行承担责任。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。参见教材P167。 24. 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由非受托人承担主要责任，期货公司承担连带责任。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。参见教材P167。 25. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。参见教材P167。 26. 期货公司错误执行客户交易指令，交易数量发生错误的，除客户认可的以外，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司错误执行客户交易指令，交易数量发生错误的，除客户认可的以外，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。参见教材P168。 27. 由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司承担部分责任。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。参见教材P168。 28. 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。参见教材P168。 29. 客户对当日交易结算结果的确认，视为只对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。参见教材P168。 30. 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以中国证监会规定的保证金比例为标准。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。参见教材P169。 31. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。参见教材P169。 32. 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。参见教材P169。 33. 期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担。参见教材P170。 34. 期货公司强行平仓数额应当与客户需追加的保证金数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由客户承担。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。参见教材P170。 35. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单构成透支交易。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。参见教材P170、171。 36. 期货交易所未代期货公司履行期货合约，客户可以直接向期货交易所主张权利。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。参见教材P171。 37. 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为有效，并且由期货公司赔偿客户的经济损失。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。参见教材P172。 38. 客户应当对自身的交易指令是否入市交易承担举证责任。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。参见教材P172。 39. 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但要停止该会员交易席位的使用。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。参见教材P172。 40. 期货公司为债务人，并且已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院无权对结算准备金依法予以冻结、划拨。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司为债务人，并且已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。参见教材P173。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：