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金融期货投资者适当性制度实施办法 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 自然人投资者申请开户时要满足其保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。 A、10万元 B、20万元 C、30万元 D、50万元 显示答案  【答案解析】D 期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码，保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。参见教材P176。 2. 一般单位客户申请开户时要满足其保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。 A、20万元 B、30万元 C、50万元 D、80万元 显示答案  【答案解析】C 期货公司会员为一般单位客户申请开立交易编码，客户的保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。参见教材P177。 3. 期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。 A、期货公司董事会 B、期货公司股东会 C、中国证监会 D、期货交易所 显示答案  【答案解析】D 期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立交易编码。参见教材P177。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 4. 期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码，投资者要满足的条件有（）。 A、具备金融期货基础知识，通过相关测试 B、不存在严重不良诚信记录 C、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 D、具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录 显示答案  【答案解析】ABCD 期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。参见教材P176。 5. 期货公司会员为一般单位客户申请开立交易编码，单位客户要满足的条件有（）。 A、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度 B、相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 D、不存在严重不良诚信记录 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查一般单位客户申请开立交易编码要满足的条件，除了选项ABCD外，还要满足：具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。参见教材P177。 6. 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取（）。 A、责令参加培训 B、公开谴责 C、责令处分责任人员 D、增加内控合规自查次数 显示答案  【答案解析】ACD 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。参见教材P178。 7. 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取（）等处理措施。 A、通报批评 B、公开谴责 C、暂停从事交易所期货业务 D、取消从事交易所期货业务资格 显示答案  【答案解析】ABCD 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。参见教材P178。 判断题：请直接选出本题是否正确 8. 期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码，申请开户时投资者的保证金账户可用资金余额不低于人民币20万元。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码，保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。参见教材P176。 9. 期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码，投资者要在最近3年内具有20笔以上（含）的期货交易成交记录。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司会员为自然人投资者申请开立交易编码，投资者要在最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录。参见教材P176。 10. 期货公司会员为一般单位客户申请开立交易编码，单位客户要具有累计5个交易日、10笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司会员为一般单位客户申请开立交易编码，单位客户要具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录。参见教材P177。 11. 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。参见教材P177。 12. 期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。参见教材P178。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：