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金融期货投资者适当性制度操作指引 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。 A、5万元 B、10万元 C、20万元 D、50万元 显示答案  【答案解析】D 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。参见教材P180。 2. 金融期货交易必备的知识水平测试完成后，（）应当在测试试卷上签字。 A、开户知识测试人员 B、投资者 C、营业部负责人 D、投资者和开户知识测试人员 显示答案  【答案解析】D 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。参见教材P181。 3. 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。 A、10天 B、15天 C、一个月 D、二个月 显示答案  【答案解析】D 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。参见教材P181。 4. 金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况的分值上限为（）。 A、10分 B、15分 C、20分 D、50分 显示答案  【答案解析】B 金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。参见教材P182。 5. 金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中诚信状况的分值上限是（）。 A、15分 B、25分 C、35分 D、50分 显示答案  【答案解析】A 金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。参见教材P182。 6. 期货公司会员不得为适当性综合评估得分在（）以下（不含）的投资者申请开立交易编码。 A、50分 B、60分 C、70分 D、75分 显示答案  【答案解析】C 期货公司会员不得为适当性综合评估得分在70分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。参见教材P182。 7. 投资者适当性综合评估中的学历评估的分值上限为（）。 A、10分 B、15分 C、5分 D、25分 显示答案  【答案解析】C 投资者适当性综合评估中的基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。参见教材P182。 8. 投资者适当性综合评估中金融现货交易经历评估的分值上限是（）。 A、5分 B、10分 C、15分 D、25分 显示答案  【答案解析】B 投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。参见教材P183。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 9. 投资者适当性综合评估中的基本情况评估包括（）。 A、年龄 B、性别 C、学历 D、财产 显示答案  【答案解析】AC 投资者适当性综合评估中的基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。参见教材P182。 10. 投资者提供的银行存款证明可以是加盖中国境内银行业务章的（）。 A、本币定期存单、存折 B、外币定期存单、存折 C、本币活期存单、存折 D、外币活期存单、存折 显示答案  【答案解析】ABCD 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。参见教材P183。 判断题：请直接选出本题是否正确 11. 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者当日保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。参见教材P180。 12. 一般单位客户的法定代表人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。参见教材P180。 13. 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。参见教材P181。 14. 投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上（含）的成交记录。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上（含）的成交记录。参见教材P181。 15. 金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况的分值上限是20分。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。参见教材P182。 16. 期货公司会员应当要求投资者对适当性综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目取平均分。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司会员应当要求投资者对适当性综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。参见教材P182。 17. 投资者适当性综合评估中的基本情况包括年龄与学历两个方面，两项评分较高者为投资者基本情况得分。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 投资者适当性综合评估中的基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。参见教材P182。 18. 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。参见教材P183。 19. 投资者提供本人的年收入证明文件和近一个月内的金融类资产证明文件的，期货公司会员应当分别评分后累加记入总分。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 投资者提供本人的年收入证明文件和近一个月内的金融类资产证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。参见教材P183。 20. 投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。参见教材P183、184。 21. 期货公司会员应当通过中国证监会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。参见教材P184。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：