温馨提示：请使用谷歌浏览器来学习本内容，否则答题后无法交卷评分！若您使用的是搜狗/360/百度等浏览器，将浏览器设置为高速/极速模式也可。查看设置方式
②本版本为网页免费版，答题完成后，点击网页顶部的交卷，错题会以红色标注，您可下载电脑版[可即时评分/组卷测试/错题收藏/]！
课程学习包：Pc版习题软件【可即时评分/组卷测试/错题收藏】+考试电子书笔记。查看详情：点击进入

期货市场组织结构与投资者 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 会员制期货交易所的理事会对（）负责。 A、董事会 B、监事会 C、期货交易所 D、会员大会 显示答案  【答案解析】D 会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。其中，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。参见教材P37。 2. 公司制期货交易所的总经理由（）聘任。 A、股东大会 B、理事会 C、议事会 D、董事会 显示答案  【答案解析】D 总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员，对董事会负责，由董事会聘任或解聘。参见教材P38。 3. 中国金融期货交易所采取（）结算制度。 A、全员 B、会员分类 C、综合 D、会员分级 显示答案  【答案解析】D 本题考查我国境内期货结算制度。中国金融期货交易所采取会员分级结算制度，即期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员可以从事结算业务，具有与交易所进行结算的资格；非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。参见教材P46。 4. 下列关于期货交易所的表述错误的是（）。 A、期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构 B、在现代市场经济条件下，期货交易所已成为具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织 C、期货交易所以营造公开、公平、公正和诚信透明的市场环境与维护投资者的合法权益为基本宗旨 D、期货交易所自身可以参与期货交易 显示答案  【答案解析】D 期货交易所自身并不参与期货交易。参见教材P35。 5. 期货交易所的组织架构中，（）负责审查入会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况，个人品质和商业信誉。 A、会员资格审查委员会 B、交易规则委员会 C、交易行为管理委员会 D、业务委员会 显示答案  【答案解析】A 本题考查期货交易所的组织架构。会员资格审查委员会负责审查入会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况，个人品质和商业信誉。参见教材P37。 6. 期货交易所会员的权利不包括（）。 A、参加会员大会，行使表决权、申诉权 B、联名提议召开临时会员大会 C、按规定缴纳各种费用 D、按规定转让会员资格 显示答案  【答案解析】C 期货交易所会员的基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权；在期货交易所内进行期货交易，使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。选项C属于期货交易所会员的义务。参见教材P37。 7. 会员制期货交易所的最高权力机构是（）。 A、理事会 B、会员大会 C、专业委员会 D、业务管理部门 显示答案  【答案解析】B 会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。其中，会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成，它是会员制期货交易所的最高权力机构。参见教材P37。 8. 会员制期货交易所的组织架构中，（）是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。 A、董事会 B、理事会 C、监事会 D、股东大会 显示答案  【答案解析】B 本题考查会员制期货交易所的组织架构。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。参见教材P37。 9. 会员制期货交易所的理事会对（）负责。 A、董事会 B、监事会 C、期货交易所 D、会员大会 显示答案  【答案解析】D 本题考查期货交易所组织结构。会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。其中，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。参见教材P37。 10. 下列关于会员制期货交易所中专业委员会的表述正确的有（）。 A、交易规则委员会负责起草交易规则，并按理事会提出的意见进行修改 B、合约规范委员会负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见 C、新品种委员会负责对本交易所有发展前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 D、业务委员会负责通过仲裁程序解决会员之间、非会员与会员之间以及交易所内部纠纷及申诉 显示答案  【答案解析】D 本题考查会员制期货交易所中的专业委员会。业务委员会负责监督所有与交易活动有关的问题，调查、审查和解决交易期间以及以后发现的有关问题。仲裁委员会负责通过仲裁程序解决会员之间、非会员与会员之间以及交易所内部纠纷及申诉。参见教材P37。 11. 负责会员制期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员是（）。 A、理事会 B、监事会 C、总经理 D、理事长 显示答案  【答案解析】C 总经理是负责会员制期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。参见教材P37。 12. 公司制期货交易所的最高权力机构是（）。 A、股东大会 B、会员大会 C、董事会 D、理事会 显示答案  【答案解析】A 股东大会是公司制期货交易所的最高权力机构。参见教材P38。 13. 下列关于公司制和会员制期货交易所表述错误的是（）。 A、会员制期货交易所不以营利性为目标 B、公司制期货交易所通常以利润最大化为目标 C、会员制期货交易所的最高权力机构是股东大会 D、公司制期货交易所最高权力机构的常设机构是董事会 显示答案  【答案解析】C 本题考查会员制与公司制期货交易所的区别。会员制期货交易所的最高权力机构是会员大会，公司制期货交易所的最高权力机构是股东大会。参见教材P38。 14. 公司制期货交易所的总经理对（）负责。 A、股东大会 B、会员大会 C、理事会 D、董事会 显示答案  【答案解析】D 本题考查期货交易所组织结构。总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员，对董事会负责，由董事会聘任或解聘。参见教材P38。 15. 下列实行会员分级结算制度的是（）。 A、大连商品交易所 B、郑州商品交易所 C、上海期货交易所 D、中国金融期货交易所 显示答案  【答案解析】D 本题考查我国境内期货结算制度。中国金融期货交易所实行分级结算制度。参见教材P46。 16. 中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取了（）。 A、当日结算制 B、结算担保制 C、结算担保金制度 D、会员结算制 显示答案  【答案解析】C 中国金融期货交易所采取分级结算制度，即期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度。结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担。参见教材P47。 17. 下列关于交割仓库的表述错误的是（）。 A、在我国，交割仓库也称为指定交割仓库 B、期货交易的交割由期货交易所统一组织进行 C、指定交割仓库是指由期货交易所指定的为期货合约履行实物交割的交割地点 D、期货交易所可以限制实物交割总量 显示答案  【答案解析】D 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。参见教材P71-72。 18. 下列选项中，（）是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇等投资。 A、商品基金 B、期货基金 C、共同基金 D、对冲基金 显示答案  【答案解析】C 本题考查共同基金。共同基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等投资，以获得投资收益和资本增值。参见教材P75。 19. 在美国，（）是商品基金的主要管理人，是基金的设计者和运作的决策者。 A、交易经理（TM） B、期货佣金商（FCM） C、商品基金经理（CPO） D、商品交易顾问（CTA） 显示答案  【答案解析】C 本题考查商品基金经理。商品基金经理（CPO）是基金的主要管理人，是基金的设计者和运作的决策者，负责选择基金的发行方式，选择基金主要成员，决定基金投资方向等。参见教材P76。 20. 在美国，为商品交易顾问（CTA）提供进入各交易所进行期货交易途径的是（）。 A、介绍经纪商（IB） B、商品基金经理（CPO） C、期货佣金商（FCM） D、交易经理（TM） 显示答案  【答案解析】C 本题考查期货佣金商的概念。期货佣金商和我国期货公司类似，是美国主要的期货中介结构。许多期货佣金商与商品基金经理有着紧密的联系，并为商品交易顾问提供进入各交易所进行期货交易的途径。参见教材P76。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 21. 期货交易所通常具有的重要职能包括（）。 A、提供交易的场所、设施和服务 B、制定并实施期货市场制度与交易规则 C、组织并监督期货交易，监控市场风险 D、发布市场信息 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查期货交易所的职能。期货交易所通常具有以下5个重要职能：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约、安排合约上市；③制定并实施期货市场制度与交易规则；④组织并监督期货交易，监控市场风险；⑤发布市场信息。参见教材P35-36。 22. 期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员开展的（）等营利性业务。 A、资产管理业务 B、风险管理顾问 C、期货研究分析 D、期货交易咨询 显示答案  【答案解析】BCD 期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员开展的风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。参见教材P54。 23. 期货公司对营业部实行的"四统一"包括（）。 A、统一结算 B、统一风险管理 C、统一资金调拨 D、统一财务管理和会计核算 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查期货公司的业务管理。期货公司对营业部实行"四统一"，包括统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。参见教材P59。 24. 在我国，期货公司与其控股股东之间应在（）等方面严格分开、独立经营、独立核算。 A、场所 B、财务 C、人员 D、业务 显示答案  【答案解析】ABCD 期货公司法人治理结构的特别要求之一是强调公司的独立性，期货公司与控股股东之间保持经营独立、管理独立和服务独立。其中，经营独立是指期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开、独立经营、独立核算。参见教材P60。 25. 当期货公司有下列（）情形之一时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C、客户发生重大透支、穿仓 D、拟更换董事长、总经理 显示答案  【答案解析】ABCD 当期货公司有下列情形之一时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形。参见教材P60。 26. 下列选项属于期货公司法人治理结构特别要求的是（）。 A、突出风险防范功能 B、强调公司的独立性 C、强化股东职权履行责任 D、保障股东的知情权 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查我国期货公司经营管理。期货公司法人治理结构特别要求有突出风险防范功能、强调公司的独立性、强化股东职权履行责任、保障股东的知情权。参见教材P59。 27. 期货公司风险管理制度主要体现在（）。 A、建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求 B、保护客户资产 C、建立内部风险控制机制 D、保证信息系统安全 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查期货公司的风险管理制度。期货公司风险管理制度主要体现为建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求；保护客户资产；建立内部风险控制机制；保障信息系统安全；按规定进行信息披露。参见教材P61-62。 28. 期货公司风险控制的核心有（）。 A、建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求 B、保护客户资产 C、建立内部风险控制机制 D、按规定进行信息披露 显示答案  【答案解析】ABC 本题考查期货公司的风险管理制度。期货公司风险管理制度主要体现为建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求；保护客户资产；建立内部风险控制机制；保证信息系统安全；按规定进行信息披露。参见教材P62。 29. 下列属于期货公司合规部门对营业部合规情况进行现场检查的内容有（）。 A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B、营业部岗位设置情况及人员资格情况 C、营业场所及设施合规情况 D、营业部内部控制制度执行情况 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查内部合规检查制度。合规部门对营业部合规情况进行现场检查内容包括：营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；营业部岗位设置情况及人员资格情况；营业场所及设施合规情况；营业部内部控制制度执行情况。参见教材P68。 30. 下列属于我国期货中介与服务机构的有（）。 A、交割仓库 B、期货保证金存管银行 C、期货公司 D、IB券商 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查我国期货中介与服务机构。我国期货中介与服务机构包括：期货公司、券商IB、居间人、期货信息资讯机构、保证金安全存管银行、交割仓库等。参见教材P69。 31. 在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供的服务有（）。 A、提供期货行情信息、交易设施 B、代理客户收付期货保证金 C、代理客户进行期货交易 D、协助办理开户手续 显示答案  【答案解析】AD 本题考查券商IB。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息和交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。参见教材P69。 32. 下列关于期货居间人说法正确的有（）。 A、是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B、独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C、主要职责是介绍客户 D、独立于期货公司和客户之外 显示答案  【答案解析】BCD 本题考查居间人。期货居间人是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。其主要职责是介绍客户，即凭借手中的客户资源和信息渠道优势为期货公司和投资者"牵线搭桥"。参见教材P70。 33. 期货居间人的下列行为属于越权的有（）。 A、代理签订期货经纪合同 B、代签交易账单 C、代理客户委托下达交易指令 D、为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务 显示答案  【答案解析】ABC 本题考查居间人。居间人作为独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍的自然人或组织，无权代理签订期货经纪合同，无权代签交易账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金，不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动。参见教材P70。 34. 全员结算制度下期货保证金存管银行享有的权利包括（）。 A、开设交易所专用结算账户、会员专用资金账户及其他与结算有关的账户 B、吸收交易所和会员的存款 C、了解会员在交易所的资信情况 D、保守交易所和会员的商业秘密 显示答案  【答案解析】ABC 本题考查期货保证金存管银行。全员结算制度下期货保证金存管银行卓有的权利包括：开设交易所专用结算账户、会员专用资金账户及其他与结算有关的账户；吸收交易所和会员的存款；了解会员在交易所的资信情况。选项D属于全员结算制度下期货保证金存管银行应当履行的义务。参见教材P71。 35. 根据进入期货市场的目的不同，期货投资者可以分为（）。 A、套期保值者 B、投机者 C、个人投资者 D、机构投资者 显示答案  【答案解析】AB 本题考查期货投资者的分类。根据进入期货市场的目的不同，期货投资者可以分为套期保值者和投机者。参见教材P73。 36. 商品期货的套期保值者包括（）。 A、生产商 B、加工商 C、经营商 D、投资者 显示答案  【答案解析】ABC 本题考查套期保值者。套期保值者通过期货合约买卖活动来降低自身面临的、由于市场变化而带来的现货市场价格波动风险。商品期货的套期保值者通常是该商品的生产商、加工商、经营商或贸易商等。参见教材P73。 37. 金融期货的套期保值者有（）。 A、金融市场的投资者 B、证券公司 C、生产商 D、进出口商 显示答案  【答案解析】ABD 本题考查套期保值者。金融期货的套期保值者通常是金融市场的投资者、证券公司、银行、保险公司等金融机构或者进出口商等。参见教材P73。 38. 根据投资者是自然人还是法人划分，期货投资者可以分为（）。 A、套期保值者 B、投机者 C、个人投资者 D、机构投资者 显示答案  【答案解析】CD 本题考查期货投资者的分类。根据投资者是自然人还是法人划分，期货投资者可以分为个人投资者和机构投资者。参见教材P73。 39. 下列属于专业机构投资者的有（）。 A、对冲基金 B、商品投资基金 C、产业客户机构投资者 D、有资产管理业务资格的期货公司 显示答案  【答案解析】ABD 根据机构投资者是否与期货品种的现货产业有关联，机构投资者可分为产业客户机构投资者和专业机构投资者。专业机构投资者包括对冲基金、商品投资基金和有资产管理业务资格的期货公司等。参见教材P74。 40. 在我国期货市场上将机构投资者分为一般法人客户和特殊单位客户，下列属于特殊单位客户的是（）。 A、证券公司 B、基金管理公司 C、信托公司 D、合格境外机构投资者 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查期货投资者的分类。在我国期货市场上将机构投资者分为一般法人客户和特殊单位客户，特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司，以及社会类保障公司、合格境外机构投资者。参见教材P74。 判断题：请直接选出本题是否正确 41. 期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 本题考查期货结算机构的概念。题干表述正确。参见教材P44。 42. 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。参见教材P59。 43. 根据股东会会议制度，要求股东会每年应当至少召开两次会议。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 本题考查期货公司业务管理。根据股东会会议制度，要求股东会每年应当至少召开一次会议。参见教材P60。 44. 独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。参见教材P61。 45. 期货公司的合规部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 本题考查内部合规检查制度。合规部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查。参见教材P68。 46. 在我国期货投资者可以通过券商IB协助开立期货账户。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 本题考查券商IB。在我国期货投资者可以通过券商IB协助开立期货账户。参见教材P69。 47. 证券公司不仅可以接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，也可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。参见教材P69。 48. 居间人与期货公司没有隶属关系，不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 居间人与期货公司没有隶属关系，不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。参见教材P70。 49. 期货保证金存管银行的设立是国内期货市场保证金封闭运行的必要环节，也是保证投资者资金安全的重要组织机构。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 本题考查期货保证金存管银行。期货保证金存管银行的设立是国内期货市场保证金封闭运行的必要环节，也是保证投资者资金安全的重要组织机构。参见教材P70。 50. 套期保值者通过期货合约买卖活动以减小自身面临的、由于市场变化带来的现货市场价格波动风险。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 本题考查套期保值者的概念。套期保值者通过期货合约买卖活动以减小自身面临的、由于市场变化带来的现货市场价格波动风险。参见教材P73。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：