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期货市场监管与风险控制 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 按照风险偏好程度的不同，期货市场的投机者属于（）。 A、风险厌恶者 B、风险偏好者 C、风险中性者 D、以上都有可能 显示答案  【答案解析】B 按照风险偏好程度的不同，期货市场的保值者属于风险厌恶者，投机者则属于风险偏好者。参见教材P422。 2. 下列期货市场风险中，属于按风险来源划分的是（）。 A、可控风险 B、不可控风险 C、市场风险 D、政策性风险 显示答案  【答案解析】C 按照风险来源的不同，期货市场的风险可分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险与法律风险。参见教材P425。 3. 下列（）属于期货市场的操作风险。 A、投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同 B、期货公司信息系统故障而导致意外损失的可能性 C、期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸 D、交易对手不履行履约责任的风险 显示答案  【答案解析】B A属于法律风险；B属于操作风险；C属于流动性风险；D属于信用风险。参见教材P426。 4. 下列选项中，不属于期货市场风险成因的是（）。 A、价格波动 B、杠杆效应 C、政府干预 D、非理性投机 显示答案  【答案解析】C 从期货交易起源与期货交易特征分析，其风险成因主要有四个方面：价格波动、保证金交易的杠杆效应、交易者的非理性投机和市场机制的不健全。参见教材P426。 5. （）是指风险管理部门对整个业务过程进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遭遇的风险，找出各种潜在的风险因素。 A、流程图分析法 B、风险列举法 C、分解分析法 D、故障树分析法 显示答案  【答案解析】A 流程图分析法是指风险管理部门对整个业务过程进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遭遇的风险，找出各种潜在的风险因素。参见教材P427。 6. 对于期货公司和期货交易所来说，所面临风险的主要是（）。 A、管理风险 B、价格波动风险 C、基差风险 D、信用风险 显示答案  【答案解析】A 对于期货公司和期货交易所来说，所面临风险的主要是管理风险。参见教材P430。 7. 依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场的是（）。 A、中国期货保证金监控中心 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国证监会 显示答案  【答案解析】D 中国证监会为国务院直属事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。参见教材P431。 8. 在"五位一体"监管体系保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查的是（）。 A、中国证监会 B、证监局 C、期货交易所 D、期货保证金监控中心 显示答案  【答案解析】B A项，中国证监会负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调；C项，期货交易所负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助；D项，期货保证金监控中心负责协助研究保证金存管制度，负责保证金监控系统日常监控工作，向证监局通报保证金安全预警信息。参见教材P433。 9. 下列不属于期货业协会宗旨的是（）。 A、在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理 B、建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员，以及交易所工作人员的监督管理 C、坚持期货市场的公开、公平、公正，维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益，推动期货市场的规范发展 D、发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益 显示答案  【答案解析】B 中国期货业协会的宗旨是：在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理；发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益；坚持期货市场的公开、公平、公正，维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益，推动期货市场的规范发展。参见教材P434。 10. 中国期货业协会的联系会员可以是（）。 A、期货公司 B、从事期货业务的机构 C、地方期货业社会团体法人 D、期货交易所 显示答案  【答案解析】C 联系会员是指经各地方民政部门审核批准设立的地方期货业社会团体法人。参见教材P434。 11. 下列选项中，承担期货市场统一开户工作的是（）。 A、期货交易所 B、期货业协会 C、中国证监会 D、期货保证金监控中心 显示答案  【答案解析】D 期货保证金监控中心承担期货市场统一开户工作。参见教材P438。 12. 期货交易的直接管理者是（）。 A、中国证监会 B、期货业协会 C、期货交易所 D、期货保证金监控中心 显示答案  【答案解析】C 交易所是期货交易的直接管理者，这就决定了交易所的风险监控是整个市场风险监控的核心。参见教材P439。 13. 反映期货价格非理性波动程度的指标是（）。 A、市场资金集中度 B、期货价格变动率 C、现价期价值偏离率 D、市场资金总量变动 显示答案  【答案解析】C 现价期价值偏离率反映期货非理性波动的程度。参见教材P441。 14. 下列四项中，期货市场价格因人为投机而引起非理性波动可能性最大的是（）。 A、某大豆期货合约持仓集中度下降20% , 市场资金集中度上升30% B、某大豆期货合约持仓集中度上升20%，市场资金集中度下降30% C、.某大豆期货合约持仓集中度上升20%，市场资金集中度上升20% D、某大豆期货合约持仓集中度下降3 0 % ,市场资金集中度上升20% 显示答案  【答案解析】C 市场资金集中度、某合约持仓集中度两个指标的联合，是风险管理者判断期货市场价格波动是否是因人为投机而起的重要依据之一。如果两指标同向变动，则价格非理性波动的可能性就大。参见教材P441。 15. 期货公司在客户未办理委托的情况下，为客户进行交易或客户开户资金未到位便允许客户开仓交易，造成的风险属于（）。 A、价格预测风险 B、管理风险 C、业务操作风险 D、信用风险 显示答案  【答案解析】B 管理风险主要是指期货公司管理不当可能造成的损失。比如，期货公司在客户未办理委托的情况下，为客户进行交易或客户开户资金未到位便允许客户开仓交易，均会造成风险。参见教材P443。 16. 期货公司的从业人员为了自身利益内外勾结，会给期货公司造成（）。 A、技术风险 B、信用风险 C、管理风险 D、道德风险 显示答案  【答案解析】D 道德风险来自客户与公司从业人员两个方面。客户爆仓往往从市场风险转化为信用风险，而从业人员内外勾结或不守职业道德也会给公司造成风险。参见教材P444。 17. 期货公司风险监管指标体系的核心指标是（）。 A、净资本 B、风险首席官 C、保证金充足率 D、客户信用风险 显示答案  【答案解析】A 净资本是期货公司风险监管指标体系的核心指标，是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对各资产负债项目进行风险调整后得出的衡量期货公司抗风险能力的综合性风险监管指标。参见教材P444。 18. 中国证监会发布的《期货公司风险监管指标管理试行办法》要求期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。 A、50% B、80% C、100% D、200% 显示答案  【答案解析】C 中国证监会发布的《期货公司风险监管指标管理试行办法》要求期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于100%。参见教材P444。 19. 期货公司首席风险官向期货公司（）负责。 A、董事长 B、董事会 C、股东大会 D、监事会 显示答案  【答案解析】B 首席风险官向期货公司董事会负责。参见教材P445。 20. （）是指投资者在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。 A、价格风险 B、代理风险 C、信用风险 D、交易风险 显示答案  【答案解析】B 代理风险是指投资者在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。参见教材P447。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 21. 下列选项中属于宏观环境变化的风险的是（）。 A、异常恶劣的气候状况 B、突发性的自然灾害 C、国家政局的动荡 D、全球性金融危机 显示答案  【答案解析】ABCD ABCD四项都属于宏观环境变化的风险。参见教材P423。 22. 在期货市场上政府的宏观管理手段包括（）。 A、制定政策、法规 B、规范有关主体的行为 C、设置管理机构对期货市场进行行业监管 D、提供交易平台，设计期货合约 显示答案  【答案解析】ABC 政府的宏观管理手段包括制定政策、法规，规范有关主体的行为，设置管理机构对期货市场进行行业监管等。参见教材P425。 23. 期货市场的操作风险包括（）。 A、因计算机的操作错误而破坏数据的风险 B、储存交易数据的计算机因灾害或操作错误而引起损失的风险 C、因工作责任不明确或工作程序不恰当，不能进行准确结算或发生作弊行为的风险 D、交易操作人员指令处理错误、不完善的内部制度与处理步骤等造成的风险 显示答案  【答案解析】ABCD 期货市场的操作风险包括：一是因负责风险管理的计算机系统出现差错，导致不能正确地把握市场风险，或因计算机的操作错误而破坏数据的风险；二是储存交易数据的计算机因灾害或操作错误而引起损失的风险；三是因工作责任不明确或工作程序不恰当，不能进行准确结算或发生作弊行为的风险；四是交易操作人员指令处理错误、不完善的内部制度与处理步骤等造成的风险。参见教材P426。 24. 从期货交易起源与期货交易特征分析，其风险成因主要有（）。 A、价格波动 B、杠杆效应 C、非理性投机 D、市场机制不健全 显示答案  【答案解析】ABCD 从期货交易起源与期货交易特征分析，其风险成因主要有四个方面：价格波动、保证金交易的杠杆效应、交易者的非理性投机和市场机制的不健全。参见教材P426。 25. 下列属于期货交易者面临的可控风险的是（）。 A、对交易规则不熟悉引发的风险 B、内部管理不当引发的风险 C、选择合法合规的期货公司 D、价格波动风险 显示答案  【答案解析】ABC 对于期货交易者来说，面临着可控风险和不可控风险。可控风险中最主要的是对交易规则不熟悉所引发的风险。对机构投资者而言，还存在着内部管理不当引发的风险。另外，选择合法合规的期货公司也属于可控风险。参见教材P430。 26. 下列行政规整和规范性文件是中国证监会出台的是（）。 A、《期货交易所管理办法》 B、《期货公司管理办法》 C、《期货从业人员管理办法》 D、《期货市场客户开户管理规定》 显示答案  【答案解析】ABCD 中国证监会作为中国期货市场的主管机关，为防范市场风险，规范市场运作，出台了一系列行政规章和规范性文件，如《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》、《期货从业人员管理办法》、《期货市场客户开户管理规定》等，对包括期货交易所、期货公司、期货从业人员等在内的市场各类主体进行行政管理。参见教材P431-432。 27. 中国期货业协会由（）组成。 A、会员 B、特别会员 C、联系会员 D、专职会员 显示答案  【答案解析】ABC 中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成。参见教材P434。 28. 期货交易所进行自律管理所涉及的内容包括（）。 A、审查会员资格 B、监督交易动作规则和程序的执行 C、制定客户定单处理规范 D、加强对制造假市场的监管 显示答案  【答案解析】ABCD 期货交易所进行自律管理所涉及的内容除了ABCD四项，包括规定市场报告和交易记录制度、实施市场稽查和惩戒。参见教材P436。 29. 为保证期货交易的顺畅进行，交易所的风险监控制度包括（）。 A、保证金制度 B、逐日盯市制度 C、每日无负债结算制度 D、大户申报制度 显示答案  【答案解析】ABCD 为保证期货交易的顺畅进行，交易所都有一整套风险监控制度，如保证金制度、逐日盯市制度、每日无负债结算制度、最大持仓限制制度和大户申报制度等。参见教材P439。 30. 目前我国期货交易所建立和管理的风险基金主要由（）构成。 A、风险准备金 B、结算准备金 C、结算担保金 D、交易保证金 显示答案  【答案解析】AC 目前我国期货交易所建立和管理的风险基金主要由风险准备金和结算担保金构成。参见教材P443。 31. 期货公司的主要风险包括（）。 A、管理风险 B、价格预测风险 C、业务操作风险 D、技术风险 显示答案  【答案解析】ABCD 期货公司的主要风险包括：①管理风险；②价格预测风险；③业务操作风险；④客户信用风险；⑤技术风险；⑥法律风险；⑦道德风险。参见教材P443-444。 32. 期货公司经营期货经纪业务需要达到的要求是（）。 A、净资本不得低于1500万元 B、净资本不得低于公司客户权益总额的6% C、净资本按营业部数量平均折算额不得低于300万元 D、净资本与净资产的比例不得低于30% 显示答案  【答案解析】ABC 期货公司经营期货经纪业务的，必须符合以下要求：一是净资本不得低于三项指标的最高值。这三项指标是：人民币1500万元；公司客户权益总额的6%；按营业部数量平均折算额不得低于300万元。二是保证金封闭圈内的自有资金不得低于交易所要求的最低结算准备金标准。参见教材P444-445。 33. 期货公司控制客户信用风险需要做到（）。 A、严格开户程序 B、严格委托程序 C、根据客户资信情况进行风险管理 D、对客户进行必要的培训 显示答案  【答案解析】ABCD 期货公司控制客户信用风险需要做到四点，即ABCD四项。参见教材P446-447。 34. 为降低代理风险，投资者在选择期货公司时需要关注期货公司的（）。 A、规模 B、资信 C、经营状况 D、政治状况 显示答案  【答案解析】ABC 投资者在选择期货公司时应对比期货公司的规模、资信、经营状况，确立最佳选择后与该公司签订" 期货经纪合同"。参见教材P447。 35. 加强机构投资者风险监控措施中建立的风险管理系统由（）组成。 A、董事会 B、股东大会 C、高层管理部门 D、风险管理部门 显示答案  【答案解析】ACD 巴林事件后，欧美各主要投资银行和基金纷纷采取措施，加强机构投资者的内部风险监控措施：①建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统；②制定合理的风险管理流程；③建立相互制约的业务操作内部监控机制；④加强高层管理人员对内部风险监控的力度。参见教材P449-450。 判断题：请直接选出本题是否正确 36. 期货市场的保值者属于风险厌恶者，投机者则属于风险偏好者。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 按照风险偏好程度的不同，期货市场的保值者属于风险厌恶者，投机者则属于风险偏好者。参见教材P422。 37. 套期保值者是风险厌恶者，他们进行期货交易的目的是为了规避现货市场的价格风险，所以他们的期货交易没有风险。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 套期保值者是风险厌恶者，他们进行期货交易的目的是规避现货市场的价格风险。然而，这并不意味着他们在期货交易中没有风险。单从期货交易账户看，同样可能出现大亏大盈的情况，同时，套期保值仍然面临着基差不利变动可能带来的风险，以及由于管理不善导致套期保值失败的风险。参见教材P424。 38. 如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是有广度的。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 广度是指在既定价格水平下满足投资者交易需求的能力，如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么市场就是有广度的；如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是狭窄的。参见教材P425。 39. 投机者的行为只会扰乱正常的市场交易秩序，扭曲价格，造成不公平竞争，给其他交易者带来交易风险。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 投机者是期货交易中不可缺少的组成部分，他们既是价格风险的承担者也是价格发现的参与者，不仅可以促进合理价格的形成，而且能提高市场的流动性。但是，在风险管理制度不健全、实施不严格的情况下，投机者受利益驱使，极易利用自身的资金实力、市场地位等优势进行市场操纵等违法行为。这种行为既扰乱了正常的市场交易秩序，也扭曲了价格，影响了价格发现功能的发挥，还会造成不公平竞争，给其他交易者带来交易风险。参见教材P427。 40. 对于期货公司和期货交易所来说，所面临风险的主要是管理风险。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 对于期货公司和期货交易所来说，所面临风险的主要是管理风险。参见教材P430。 41. 中国期货业协会是期货业的自律性组织，是营利性的社会团体法人。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人。参见教材P434。 42. 中国期货业协会的联系会员是指经各地方民政部门审核批准设立的地方期货业社会团体法人。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 中国期货业协会的联系会员是指经各地方民政部门审核批准设立的地方期货业社会团体法人。参见教材P434。 43. 期货交易所是期货市场重要的自律监管机构。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货交易所是期货市场重要的自律监管机构。参见教材P435。 44. 如果市场资金总量变动率变动大小超过某特定值（或者说临界值），可以确定期货市场价格将发生大幅波动。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 如果市场资金总量变动率变动大小超过某特定值（或者说临界值），可以确定期货市场价格将发生大幅波动。参见教材P441。 45. 期货交易所设立风险基金用以应付会员无力偿还债务所带来的问题以及用作日常交易的保证金和日常的盈亏结算。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 设立风险基金以应付会员无力偿还债务所带来的问题是必需的，但不能用作日常交易的保证金和日常的盈亏结算。参见教材P442。 46. 期货公司的风险控制以净资本为核心，充足的资本是期货公司应对和解决风险的基础和保障。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】对 期货公司的风险控制以净资本为核心，充足的资本是期货公司应对和解决风险的基础和保障。参见教材P444。 47. 机构投资者对交易风险监控的手段应包括管理目标、交易形式、交易管理手段，但不应包括计算盈亏差额的结算原则。（） 正确 错误 显示答案  【答案解析】错 对交易风险监控的手段，必须由监控部门以书面形式作出文字规定，并强制交易人员贯彻执行。这种手段既应包括管理目标、交易形式、交易管理手段，又应包括交易人员的授权权限（以防止持仓过度）、交易损失与收益的评估标准、交易监控手段、计算盈亏差额的结算原则。参见教材P451。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：