单项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti]；

1. 期货交易所会员的权利不包括（）。

A、参加会员大会，行使表决权、申诉权

B、联名提议召开临时会员大会

C、按规定缴纳各种费用

D、按规定转让会员资格

显示答案

【答案解析】C 本题考查会员制期货交易所的组织架构。期货交易所会员的基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权；在期货交易所内进行期货交易，使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。选项C属于期货交易所会员的义务。参见教材P34。

---

2. 负责会员制期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员是（）。

A、理事会

B、监事会

C、总经理

D、理事长

显示答案

【答案解析】C 本题考查会员制期货交易所的组织架构。总经理是负责会员制期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。参见教材P35。

---

3. 下列关于郑州商品交易所的表述，正确的有（）。

A、是公司制期货交易所

B、菜籽油和棕榈油均是其上市品种

C、以营利为目的

D、会员大会是其最高权力机构

显示答案

【答案解析】D 我国四家交易所采取不同的组织结构。其中，上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所是会员制期货交易所，中国金融期货交易所是公司制期货交易所。会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成，它是会员制期货交易所的最高权力机构。会员制期货交易所通常不以营利为目标；公司制期货交易所通常是以营利为目标，追求交易所利润最大化。郑州商品交易所上市交易的主要品种不包括棕榈油。参见教材P37。

---

4. 关于我国三家商品期货交易所结算制度的说法，正确的是（）。

A、交易所会员既是交易会员也是结算会员

B、区分结算会员与非结算会员

C、设立独立的结算机构

D、期货交易所直接对所有客户进行结算

显示答案

【答案解析】A 上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所实行全员结算制度，即期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。交易所会员不作结算会员和非结算会员的区分；交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。参见教材P41。

---

5. 受我国现行法规约束，目前期货公司不能（）。

A、对客户账户进行管理

B、充当客户的交易顾问

C、根据客户指令代理买卖期货合约

D、从事自营业务

显示答案

【答案解析】D 本题考查期货公司的职能。期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。参见教材P44。

---

6. 期货公司从事的业务类型中，（）是指期货公司接受客户书面委托，根据相关规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

A、期货经纪业务

B、风险管理顾问业务

C、资产管理业务

D、期货投资咨询业务

显示答案

【答案解析】C 资产管理业务是指期货公司接受客户书面委托，根据《期货公司资产管理业务试点办法》规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。参见教材P45。

---

7. 为期货公司提供中间介绍业务的证券公司属于（）。

A、期货信息资讯机构

B、期货保证金存管银行

C、券商IB

D、居间人

显示答案

【答案解析】C 本题考查介绍经纪商。为期货公司提供中间介绍业务的证券公司属于券商IB。参见教材P50。

---

8. 下列期货中介与服务机构中，（）主要提供期货行情软件、交易系统及相关信息资讯服务，是投资者进行期货交易时不可或缺的因素。

A、券商IB

B、居间人

C、期货保证金存管银行

D、期货信息资讯机构

显示答案

【答案解析】D 本题考查期货信息资讯机构。期货信息资讯机构主要提供期货行情软件、交易系统及相关信息资讯服务，是投资者进行期货交易时不可或缺的因素，也是网上交易的重要工具，其系统的稳定性、价格传输的速度对于投资者获取投资收益发挥重要的作用。参见教材P52。

---

9. 下列关于交割仓库的表述错误的是（）。

A、在我国，交割仓库也称为指定交割仓库

B、期货交易的交割由期货交易所统一组织进行

C、指定交割仓库是指由期货交易所指定的为期货合约履行实物交割的交割地点

D、期货交易所可以限制实物交割总量

显示答案

【答案解析】D 本题考查交割仓库。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。参见教材P51。

---

10. 在美国，（）是商品基金的主要管理人，是基金的设计者和运作的决策者。

A、交易经理（TM）

B、期货佣金商（FCM）

C、商品基金经理（CPO）

D、商品交易顾问（CTA）

显示答案

【答案解析】C 本题考查商品基金经理。商品基金经理（CPO）是基金的主要管理人，是基金的设计者和运作的决策者，负责选择基金的发行方式，选择基金主要成员，决定基金投资方向等。参见教材P57。

---

11. 下列对商品投资基金基金组织结构的描述，不正确的是（）。

A、交易经理受聘于商品基金经理

B、许多期货佣金商同时也是商品基金经理或交易经理

C、托管人受托于商品基金经理

D、商品交易顾问受聘于交易经理

显示答案

【答案解析】D 本题考查期货市场主要机构投资者。D项，商品交易顾问受聘于商品基金经理（CPO）。参见教材P57。

---

12. 下列期货交易所中，组织形式属于会员制的是（）。

A、大连商品交易所

B、中国金融期货交易所

C、伦敦国际石油交易所

D、纽约商品交易所

显示答案

【答案解析】A 本题考查我国境内期货交易所。在我国境内期货交易所中，上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所是会员制期货交易所；中国金融期货交易所是公司制期货交易所。参见教材P36。

---

13. 在国内，（）是负责交易所的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。

A、期货公司

B、期货结算机构

C、中国期货保证金监控中心

D、期货中介机构

显示答案

【答案解析】B 本题考查期货交易结算机构。期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。参见教材P39。

---

14. 国际期货市场的结算体系通常采用（）的管理体系。

A、分级

B、非分级

C、分层

D、会员制

显示答案

【答案解析】D 本题考查期货结算制度。国际上，期货市场通常采用分级结算制度，即只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的结算服务，非结算会员只能由结算会员提供结算服务。参见教材P40。

---

15. 我国期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成的期货交易所是（）。

A、中国金融期货交易所

B、上海商品交易所

C、大连商品交易所

D、郑州期货交易所

显示答案

【答案解析】A 本题考查会员分级结算制度。在会员分级结算制度下，期货交易所将会员区分为结算会员与非结算会员。中国金融期货交易所采取会员分级结算制度。参见教材P42。

---

16. 在风险管理子公司提供风险管理服务或产品时，其可以选择的自然人客户也要符合条件，即可投资资产高于（）万元的高净值自然人客户。

A、20

B、50

C、100

D、200

显示答案

【答案解析】C 本题考查个人投资者。在风险管理子公司提供风险管理服务或产品时，其可以选择的自然人客户也要符合条件，即可投资资产高于100万元的高净值自然人客户。参见教材P54。

---

17. 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。（）

A.对

B.错

显示答案

【答案解析】A 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。参见教材P48。

---

18. 交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构。（）

A.对

B.错

显示答案

【答案解析】A 本题考查交割仓库的概念。交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构。参见教材P51。

---

19. 套期保值者通过期货合约买卖活动以减小自身面临的、由于市场变化带来的现货市场价格波动风险。（）

A.对

B.错

显示答案

【答案解析】A 本题考查套期保值者的概念。套期保值者通过期货合约买卖活动以减小自身面临的、由于市场变化带来的现货市场价格波动风险。参见教材P53。

---

20. 无论是否取得会员资格都能进入期货交易所场内交易。（）

A.对

B.错

显示答案

【答案解析】B 本题考查期货交易所组织结构。进入交易所场内交易，都须获得会员资格。参见教材P33。

---

21. 郑州商品交易所上市交易的主要品种包括棉花、白糖、精对苯二甲酸（PTA）、菜籽油、小麦、早籼稻、甲醇、动力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚籼稻、铁合金期货等。（）

A.对

B.错

显示答案

【答案解析】A 本题考查我国境内的期货交易所。郑州商品交易所上市交易的主要品种包括棉花、白糖、精对苯二甲酸（PTA）、菜籽油、小麦、早籼稻、甲醇、动力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚籼稻、铁合金期货等。参见教材P37。

---

22. 我国期货交易所的结算机构是期货交易所的一个内部机构。（）

A.对

B.错

显示答案

【答案解析】A 本题考查期货结算机构的形式。我国期货交易所的结算机构是期货交易所的一个内部机构。参见教材P40。

---

23. 不是期货结算机构的会员，也可以直接得到结算机构提供的结算服务。（）

A.对

B.错

显示答案

【答案解析】B 本题考查期货结算制度。国际上，结算机构通常采用分级结算制度，即只有结算机构的会员，才能直接得到结算机构提供的结算服务。参见教材P40。

---

24. 郑州商品交易所会员不做结算会员和非结算会员的区分，交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。（）

A.对

B.错

显示答案

【答案解析】A 本题考查我国境内的期货结算机构。全员结算制度下，没有结算会员和非结算会员之分。郑州商品交易所实行全员结算制度。参见教材P41。

---

25. 2012年10月，我国已取消了券商IB业务资格的行政审批，证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行依法备案。（）

A.对

B.错

显示答案

【答案解析】A 本题考查介绍经纪商。2012年10月，我国已取消了券商IB业务资格的行政审批，证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行依法备案。参见教材P50。

---

26. 对冲基金通常是不受监管的组合投资，其出资人一般在50人以下，而且对投资者有很高的资金实力要求。（）

A.对

B.错

显示答案

【答案解析】B 本题考查机构投资者。对冲基金通常是不受监管的组合投资，其出资人一般在100人以下，而且对投资者有很高的资金实力要求。参见教材P56。

---