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03期货合约与期货交易制度 单项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti]； 1. （）是指持有方向相反的同一品种同一月份合约的会员（客户）协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约按双方商定的期货价格（该价格一般应在交易所规定的价格波动范围内）由交易所代为平仓，同时按双方协议价格与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单进行交换的行为。 A、期转现 B、竞价 C、交割 D、结算 显示答案  【答案解析】A 本题考查期转现。期货转现货交易（简称期转现交易），是指持有方向相反的同一品种同一月份合约的会员（客户）协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约按双方商定的期货价格（该价格一般应在交易所规定的价格波动范围内）由交易所代为平仓，同时按双方协议价格与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单进行交换的行为。参见教材P96。 2. 关于风险度，下列表述正确的是（）。 A、风险度＝保证金占用/客户权益×100% B、风险度＝可用资金/客户权益×100% C、风险度＝客户权益/保证金占用×100% D、风险度＝可提资金/客户权益×100% 显示答案  【答案解析】A 本题考查风险度。风险度＝保证金占用/客户权益×100%。参见教材P92。 3. （）是指交易者了结持仓的交易行为，了结的方式是针对持仓方向做相反的对冲买卖。 A、开仓 B、建仓 C、平仓 D、交割 显示答案  【答案解析】C 本题考查平仓的概念。平仓是指交易者了结持仓的交易行为，了结的方式是针对持仓方向做相反的对冲买卖。参见教材P84。 4. 夜盘交易合约开盘集合竞价在每一交易日夜盘开市前（）内进行，日盘不再集合竞价。 A、5分钟 B、10分钟 C、15分钟 D、3分钟 显示答案  【答案解析】A 本题考查计算机撮合成交方式。夜盘交易合约开盘集合竞价在每一交易日夜盘开市前5 分钟内进行，日盘不再集合竞价。参见教材P81。 5. 某客户在中国金融期货交易所0012号会员处开户，假设其获得的交易编码为001201005688， 其中（）为客户号。 A、后八位01005688 B、前四位0012 C、前六位001201 D、后七位1005688 显示答案  【答案解析】A 本题考查交易编码。交易编码由12位数字构成，前4 位为会员号，后8 位为客户号。参见教材P76。 6. 下列表述错误的是（）。 A、通过实施持仓限额及大户报告制度，可以使交易所对持仓量较大的会员或客户进行重点监控 B、通过实施持仓限额及大户报告制度，可以防范期货市场风险过度集中于少数投资者 C、交易所可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整持仓限额和持仓报告标准 D、通常来说，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低 显示答案  【答案解析】D 本题考查持仓限额及大户报告制度。通常来说，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准低；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准高。参见教材P70。 7. 在实践中，可以有不同形式的标准仓单，其中最主要的形式是（）。 A、厂库标准仓单 B、仓库标准仓单 C、通用标准仓单 D、非通用标准仓单 显示答案  【答案解析】B 本题考查标准仓单。在实践中，可以有不同形式的标准仓单，其中最主要的形式是仓库标准仓单。参见教材P96。 8. 拟进行期转现的一方，可自行找期转现对方，或通过交易所发布期转现意向。（） A.对 B.错 显示答案  【答案解析】A 本题考查期转现。拟进行期转现的一方，可自行找期转现对方，或通过交易所发布期转现意向。参见教材P97。 9. 当风险度大于100%时，客户则会收到期货公司“追加保证金通知书”。（） A.对 B.错 显示答案  【答案解析】A 本题考查风险度。当风险度大于100%时，客户则会收到期货公司“追加保证金通知书”。参见教材P92。 10. 采用集中交割方式时，各期货合约最后交易日未平仓合约可以不进行交割。（） A.对 B.错 显示答案  【答案解析】B 本题考查实物交割的流程。采用集中交割方式时，各期货合约最后交易日的未平仓合约必须进行交割。参见教材P95。 11. 期货公司会员向客户收取的交易保证金可以低于交易所向会员收取的交易保证金。（） A.对 B.错 显示答案  【答案解析】B 本题考查期货公司对客户的结算。期货公司每一交易日交易结束后，对每一客户的盈亏、交易手续费、交易保证金等款项进行结算。其中，期货公司会员向客户收取的交易保证金不得低于交易所向会员收取的交易保证金。参见教材P83。 12. 客户既未对交易结算单记载事项确认，也未提出异议的，视为对交易结算单的确认。（） A.对 B.错 显示答案  【答案解析】A 本题考查计算机撮合成交方式。客户既未对交易结算单记载事项确认，也未提出异议的，视为对交易结算单的确认。参见教材P81。 13. 我国客户最主要的下单方式是电话下单。（） A.对 B.错 显示答案  【答案解析】B 目前，我国客户的下单方式有书面下单、电话下单和互联网下单三种，其中互联网下单是最主要的方式。参见教材P79。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 14. 期转现交易的优越性在于（）。 A、加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本 B、加工企业和生产经营企业利用期转现可以灵活商定交货品级、地点和方式 C、期转现比远期合同交易和期货实物交割更有利 D、期转现比“平仓后购销现货” 更便捷 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查期转现。①加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本，如搬运、整理和包装等交割费用；可以灵活商定交货品级、地点和方式；可以提高资金的利用效率。②期转现比“平仓后购销现货” 更便捷。③期转现比远期合同交易和期货实物交割更有利。参见教材P97。 15. 标准仓单经交易所注册后生效，可用于（）。 A、交割 B、提货 C、转让 D、质押 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查标准仓单。标准仓单经交易所注册后生效，可用于交割、转让、提货、质押等。参见教材P95。 16. 下列关于逐日盯市和逐笔对冲结算方式的表述正确的是（）。 A、逐日盯市是依据当日无负债结算制度，每日计算当日盈亏 B、两者对历史持仓结算时，采用的价格相同 C、逐笔对冲的平仓盈亏计算采用开仓价和平仓价，浮动盈亏计算采用开仓价和当日结算价 D、逐日盯市对当日盈亏计算时，未平仓合约的盈亏作为持仓盯市盈亏，累计计入当日结存 显示答案  【答案解析】ACD 本题考查期货公司对客户的结算。两者对历史持仓结算时，采用的价格不同。参见教材P87。 17. 关于集合竞价产生价格的方法，下列表述正确的是（）。 A、交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列，申报价相同的按照进入系统的时间先后排列 B、所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照进入系统的时间先后排列 C、交易系统逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止 D、开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开市后竞价交易 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查计算机撮合成交方式。集合竞价产生价格的方法是：①交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列，申报价相同的按照进入系统的时间先后排列；所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照进入系统的时间先后排列。②交易系统逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止。如最后一笔成交是全部成交的，取最后一笔成交的买入申报价和卖出申报价的算术平均价为集合竞价产生的价格，该价格按各期货合约的最小变动价位取整；如最后一笔成交是部分成交的，则以部分成交的申报价为集合竞价产生的价格。开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开市后竞价交易。参见教材P81。 18. 下列表述正确的是（）。 A、投资者在经过对比、判断，选定期货公司之后，即可向该期货公司提出委托申请，开立账户 B、期货公司在接受客户开户申请时，必须向客户提供“期货交易风险说明书” C、个人客户应当由本人亲自办理开户手续，签署开户资料，也可以委托代理人代为办理开户手续 D、开立账户实质上是确立投资者（委托人）与期货公司（代理人）之间的一种法律关系 显示答案  【答案解析】ABD 本题考查申请开户。个人客户应当由本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。参见教材P75。 19. 下列关于开仓、持仓、平仓的表述正确的有（）。 A、开仓也称为建仓，是指期货交易者新建期货头寸的行为，包括买入开仓和卖出开仓 B、平仓是指交易者了结持仓的交易行为，了结的方式是针对持仓方向作相反的对冲买卖 C、若交易者买入开仓，则构成了买入（多头）持仓，反之，则形成了卖出（空头）持仓 D、交易者开仓之后手中就持有头寸，即持仓 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查开仓、持仓、平仓的表述，选项ABCD都正确。参见教材P84。 20. 下列关于各种交易指令的表述正确的有（）。 A、限时指令是指要求在某一时间段内执行的指令 B、长效指令是指除非成交或由委托人取消，否则持续有效的交易指令 C、套利指令是指同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令 D、取消指令又称为撤单，是要求将某一指定指令取消的指令 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查各种交易指令，选项ABCD都正确。参见教材P78。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：