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章节练习-投资银行业务与经营-单项选择题题（25题） 单项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti]； 1. 为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是（）。 A、期限中介 B、风险中介 C、信息中斧 D、流动性中介 显示答案  【答案解析】D 流动性中介是投资银行为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制。【该题针对“投资银行的功能”知识点进行考核】 2. 直接金融市场与间接金融市场的差别在于（）。 A、中介机构在交易中的地位和性质 B、是否有中介机构参与 C、是否存在中介服务 D、参与主体的多少 显示答案  【答案解析】A 直接金融市场与间接金融市场的差别在于中介机构在交易中的地位和性质。【该题针对“资本市场、直接金融与投资银行”知识点进行考核】 3. 在公司并购业务中，公式A+B=C表示的并购结果是（）。 A、新设合并 B、控股与被控股 C、交换发盘 D、吸收合并 显示答案  【答案解析】A 本题考查对新设合并的理解。【该题针对“并购业务”知识点进行考核】 4. 最常用的并购方式是（）。 A、用现金购买资产 B、用股票交换股票 C、用股票购买资产 D、用现金购买股票 显示答案  【答案解析】B 最常用的并购方式是用股票交换股票。【该题针对“并购业务”知识点进行考核】 5. 2009年3月1日，宝钢集团公司与杭州钢铁集团公司签约，宝钢集团收购宁波钢铁，可以获得其400万吨熟轧板卷的产能。这是宝钢集团又一次实现跨地区重组的重大举措。按并购前企业间的市场关系，此次并购属于（）。 A、纵向并购 B、横向并购 C、混合并购 D、垂直并购 显示答案  【答案解析】B 本题间接考查横向并购的概念。横向并购是并购企业的双方或多方原属同一产业、生产或经营同类产品，并购使得资本在同一市场领域或部门集中。【该题针对“并购业务”知识点进行考核】 6. （）是仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即时市价买卖。 A、限价委托 B、市价委托 C、整数委托 D、零数委托 显示答案  【答案解析】B 本题考查市价委托的概念。【该题针对“证券经纪业务”知识点进行考核】 7. 我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是（）。 A、“集合竞价，连续竞价”原则 B、“自愿、平等、公平、诚实”原则 C、“损失最小化、收益最大化”原则 D、“价格优先、时间优先”原则 显示答案  【答案解析】D 我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是“价格优先、时间优先”。【该题针对“证券经纪业务”知识点进行考核】 8. 连续竞价的成交价格决定原则是（）。 A、最高买进申报与最低卖出申报相同 B、价格优先，时间优先 C、收益最大化 D、边际成本与边际收益相等 显示答案  【答案解析】A 连续竞价的成交价格决定原则是最高买进申报与最低卖出申报相同。【该题针对“证券经纪业务”知识点进行考核】 9. 以下不属于证券经纪业务基本要素的是（）。 A、证券经纪商 B、证券交易的标的物 C、委托人 D、证券交易方式 显示答案  【答案解析】D 证券经纪业务基本要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物等。【该题针对“证券经纪业务”知识点进行考核】 10. 目前我国记账式国债的发行采取的是（）。 A、承购包销的方式 B、余额包销的方式 C、公开招标方式 D、行政分配方式 显示答案  【答案解析】C 目前我国记账式国债的发行采取的是公开招标方式。【该题针对“债券发行”知识点进行考核】 11. 在IPO发行方式中，（）的显著特征是投资方有较大的定价新股和购买新股股份数的主动权。 A、询价方式 B、固定价格方式 C、混合方式 D、竞价方式 显示答案  【答案解析】D 在IPO发行方式中，竞价方式的显著特征是投资方有较大的定价新股和购买新股股份数的主动权。【该题针对“首次公开发行股票的估值与定价”知识点进行考核】 12. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。 A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、24个月 显示答案  【答案解析】C 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。【该题针对“首次公开发行股票的估值与定价”知识点进行考核】 13. 根据有关规定，在新股发行网下初步询价阶段，公开发行股票数量在4亿股以下的，参与询价的机构投资者不得少于（）家。 A、20 B、30 C、50 D、70 显示答案  【答案解析】A 本题考查我国的股票IPO发行定价方式。在初步询价阶段，公开发行股票数量在4亿股以下的，发行人及其保荐机构应向不少于20家；或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不少于50家，的符合证监会规定条件的询价对象进行询价。【该题针对“首次公开发行股票的估值与定价”知识点进行考核】 14. 如果某次IPO定价财务统一价格拍卖方式，竞价中有效价位为a，最高加为为最高价位为b,则该新股发行价格是（）。 A、有效价位a和最高价位b的加权平均值 B、有效价位a C、有效价位a和最高价位b的算术平均值 D、最高价位b 显示答案  【答案解析】B 本题考查统一价格拍卖方式。在统一价格拍卖中，这一有效价位即新股的发行价格。【该题针对“首次公开发行股票的估值与定价”知识点进行考核】 15. 竞价方式与累计订单定价方式的区别在于（）。 A、竞价方式下的主承销商没有对股票定价和配售股票的权利 B、竞价方式下的主承销商有对股票定价和配售股票的权利 C、竞价方式的显著特征是价格由供给方决定 D、竞价方式的显著特征是价格由需求方决定 显示答案  【答案解析】A 本题考查竞价方式与订单定价方式的区别。累计竞价方式与累计订单定价方式的区别在于主承销商没有对股票定价和配售股票的权利。【该题针对“首次公开发行股票的估值与定价”知识点进行考核】 16. 配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的（）。 A、10% B、20% C、50% D、70% 显示答案  【答案解析】C 配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的50%。【该题针对“首次公开发行股票的估值与定价”知识点进行考核】 17. 网下中签率为网上中签率的2至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的（）从网下向网上回拨。 A、10% B、20% C、50% D、70% 显示答案  【答案解析】A 网下中签率为网上中签率的2至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的10%从网下向网上回拨。【该题针对“首次公开发行股票的估值与定价”知识点进行考核】 18. 下列首次公开发行股票定价方式中，（）的显著特征是投资方有较大的定价新股和购买新股股份数的主动权。 A、簿记方式 B、竞价方式 C、混合方式 D、固定价格方式 显示答案  【答案解析】B 竞价方式的显著特征是投资方有较大的定价新股和购买新股股份数的主动权。【该题针对“首次公开发行股票的估值与定价”知识点进行考核】 19. 市盈率的计算公式为（）。 A、市盈率=每股净资产/股票市场价格 B、市盈率=股票市场价格/每股净资产 C、市盈率=股票市场价格/每股收益 D、市盈率=每股收益/股票市场价格 显示答案  【答案解析】C 市盈率=股票市场价格/每股收益。【该题针对“首次公开发行股票的估值与定价”知识点进行考核】 20. 相对估值法采用比率指标进行比较，其结果一般都是（）。 A、整数 B、负数 C、小数 D、倍数 显示答案  【答案解析】D 相对估值法采用比率指标进行比较，其结果一般都是倍数。【该题针对“首次公开发行股票的估值与定价”知识点进行考核】 21. （）是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售。 A、首次公开发行（IPO） B、私募发行 C、公募发行 D、股权再融资（SEO） 显示答案  【答案解析】A 本题考查首次公开发行（IPO）的概念。【该题针对“首次公开发行与股权再融资”知识点进行考核】 22. 投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份是（）。 A、做市商 B、承销商 C、经纪商 D、自营商 显示答案  【答案解析】A 本题考查投资银行作为做市商的表现。投资银行在发行完成以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流通性，常常以证券做市商的身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。【该题针对“投资银行的功能”知识点进行考核】 23. 注册资本不低于（）人民币，净资本不低于（）人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 A、1亿元，1000万元 B、1亿元，5000万元 C、2亿元，3000万元 D、2亿元，5000万元 显示答案  【答案解析】B 注册资本不低于1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。【该题针对“自营证券投资和私募股权、风险投资”知识点进行考核】 24. 投资者完全绕过证券商，自己相互之间直接进行证券交易而形成的市场是（）。 A、柜台市场 B、场内市场 C、第三市场 D、第四市场 显示答案  【答案解析】D 第四市场是指投资者完全绕过证券商，自己相互之间直接进行证券交易而形成的市场。【该题针对“证券经纪业务”知识点进行考核】 25. 由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是（）。 A、全额包销 B、尽力推销 C、余额包销 D、混合推销 显示答案  【答案解析】B 尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。【该题针对“证券发行承销的概念”知识点进行考核】 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：