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章节练习-投资银行业务与经营-多项选择题题（17题） 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 我国投资银行业面临的主要问题有（）。 A、总体规模偏小，对金融体系影响力弱 B、融资渠道窄，业务拓展能力差 C、行业集中度过大 D、专业服务水平不高，创新能力不足 E、激励约束长效机制不完善，高端人才匮乏 显示答案  【答案解析】ABDE 本题考查我国投资银行业面临的主要问题。【该题针对“我国投资银行业的发展状况及趋势”知识点进行考核】 2. 直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有（）。 A、为单一客户办理定向资产管理业务 B、使用自有资金对境内企业进行股权投资 C、为客户提供股权投资的财务顾问服务 D、设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资 E、为客户办理特定目的的专项资产管理业务 显示答案  【答案解析】BCD 本题考查直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务。【该题针对“自营证券投资和私募股权、风险投资”知识点进行考核】 3. 按规定，我国证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券范围有（）。 A、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 B、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 C、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券 D、经国家金融监管部门或者授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券 E、计划在境内证券交易所上市交易的证券 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查我国证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券范围。【该题针对“自营证券投资和私募股权、风险投资”知识点进行考核】 4. 管理层收购(MBO)顺利实施的条件是（）。 A、卖者愿意卖 B、买者愿意买 C、良好的市场环境 D、资金充足 E、买者有能力买 显示答案  【答案解析】ABE 本题考查管理层收购(MBO)顺利实施的条件。【该题针对“并购业务”知识点进行考核】 5. 按收购融资渠道分类，并购分为（）。 A、要约收购 B、协议收购 C、混合并购 D、杠杆收购 E、管理层收购 显示答案  【答案解析】DE 本题考查并购的分类。【该题针对“并购业务”知识点进行考核】 6. 管理层收购（MBO）价格确定方法有（）。 A、成本加成定价法 B、边际效益定价法 C、贴现现金流量法（DCF模型） D、经济增加值法（EVA） E、市盈率法 显示答案  【答案解析】CDE 管理层收购（MBO）价格确定方法有：贴现现金流量法（DCF模型）、经济增加值法（EVA）、市盈率法。【该题针对“并购业务”知识点进行考核】 7. 关于证券经纪业务的说法，正确的是（） A、证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险 B、证券账户中的股票账户可以用于买卖股票，也可以买卖债券和基金 C、在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交 D、投资银行通过现金账户从事信用经纪业务 E、证券经纪商不承担交易中的价格风险 显示答案  【答案解析】BCE 本题考查证券经纪业务的相关知识。选项A应该是：证券经纪商并不承担交易中的价格风险。选项D应该是：投资银行通过保证金账户从事信用经纪业务。【该题针对“证券经纪业务”知识点进行考核】 8. 证券经纪业务的流程包括（）。 A、开立证券账户 B、股票询价 C、开立资金账户 D、进行交易委托 E、股权登记、证券存管、清算交割交收 显示答案  【答案解析】ACDE 本题考查证券经纪业务的流程。【该题针对“证券经纪业务”知识点进行考核】 9. 证券交易委托的种类主要包括（）。 A、整数委托 B、零数委托 C、限价委托 D、市价委托 E、竞价委托 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查证券交易委托的种类。【该题针对“证券经纪业务”知识点进行考核】 10. 证券经纪业务的特点有（）。 A、业务对象的广泛性 B、价格的稳定性 C、证券经纪商的中介性 D、客户指令的权威性 E、客户资料的保密性 显示答案  【答案解析】ACDE 本题考查证券经纪业务的特点。【该题针对“证券经纪业务”知识点进行考核】 11. 下列属于我国国债目前的发行方式的是（）。 A、行政分配方式 B、余额包销方式 C、询价推销方式 D、承购包销方式 E、公开招标方式 显示答案  【答案解析】DE 目前我国记账式国债的发行采取的是公开招标方式，目前我国凭证式国债发行完全采用承购包销方式。【该题针对“债券发行”知识点进行考核】 12. 从各国证券市场的实践看，股票的发行审核制度主要有（）。 A、审批制 B、核准制 C、注册制 D、通道制 E、保荐制 显示答案  【答案解析】ABC 从各国证券市场的实践看，股票的发行审核制度主要有三种类型：审批制、核准制、注册制。【该题针对“首次公开发行股票的估值与定价”知识点进行考核】 13. 我国IPO监管制度经历的主要阶段有（）。 A、“额度管理”阶段 B、“指标管理”阶段 C、“通道制”阶段 D、“保荐制”阶段 E、“分配制”阶段 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查我国的IP0监管制度经历的阶段。【该题针对“首次公开发行股票的估值与定价”知识点进行考核】 14. 相对估值法主要有（）。 A、P/E（市盈率）倍数估值法 B、P/B（市净率）倍数估值法 C、EV/EBIT（企业价值与利息、所得税前收益）倍数估值法 D、EV/EBITDA（企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益）倍数估值法 E、DDM模型（股利折算模型） 显示答案  【答案解析】ABCD 本题考查相对估值法。【该题针对“首次公开发行股票的估值与定价”知识点进行考核】 15. 投资银行传统的通道服务性质的业务是（）。 A、自营证券投资 B、私募股权 C、证券经纪业务 D、证券发行与承销业务 E、投资研究咨询业务 显示答案  【答案解析】CDE 证券经济活动中中介类业务，是传统的通道服务性质的业务，如证券发行与承销、证券经纪、并购、投资研究咨询和财务顾问等。【该题针对“投资银行业务概述”知识点进行考核】 16. 投资银行通过四个中介作用来发挥媒介资金供求功能，这四个中介是（）。 A、期限中介 B、信息中介 C、流动性中介 D、支付中介 E、风险中介 显示答案  【答案解析】ABCE 投资银行通过四个中介作用来发挥媒介资金供求功能，这四个中介是：期限中介、风险中介、信息中介、流动性中介。【该题针对“投资银行的功能”知识点进行考核】 17. 以下对投资银行与商业银行经营机制区别的表述中，正确的是（）。 A、在间接融资中，资金存款人和借款人之间直接发生权利和义务 B、投资银行作为直接融资的中介，仅充当中介人的角色 C、在直接融资中，投资银行只是收取佣金服务费 D、在直接融资中，投资银行一般不介入投资者和筹资者之间的权利和义务中 E、商业银行作为间接融资的中介，同时具有资金需求者和资金供给者双重身份 显示答案  【答案解析】BCDE 本题考查投资银行与商业银行经营机制区别。【该题针对“投资银行和商业银行的经营机制区别”知识点进行考核】 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：