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票据法和证券法 单项选择题-[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 1. 根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员，在一定期间内不得买卖该种股票，该期间是（） A、该股票承销期内和期满后6个月内 B、该股票发行之日起1个月内 C、自接受委托之日起至审计报告公开后5日内 D、该股票上市之日起1年内 显示答案  【答案解析】A 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构及其人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，在一定期间内不得买卖该种股票。参考教材P545。 2. 某有限责任公司申请首次发行公司债券上市交易，下列不符合公司债券上市法定条件的是（） A、该债券的期限为 1 年 B、该债券的实际发行额为人民币 1. 5 亿元 C、该公司的净资产额为人民币 1. 5 亿元 D、该公司最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息 显示答案  【答案解析】D 选项D不是法定的公司债券上市的条件，公司最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。 3. 下列关于证券自营业务说法正确的是（） A、证券公司均不得从事证券自营业务 B、证券公司均可以从事证券自营业务 C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D、一部分证券公司可以从事证券自营业务 显示答案  【答案解析】D 一部分证券公司可以从事证券自营业务。 4. 下列有关公开发行公司债券条件的说法中，错误的是（） A、股份有限公司的净资产不低于人民币5 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币7 000万元 B、债券的利率不超过国务院限定的利率水平 C、最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 D、累计债券余额不超过公司净资产的40% 显示答案  【答案解析】A 股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。所以选项A错误。 5. 下列有关票据法的说法正确的是（） A、票据的权利包括追索权和付款请求权 B、票据仅包括银行承兑汇票、商业承兑汇票、银行本票、支票 C、汇票上未记载付款日期的，票据无效 D、付款日期、付款地、出票地属于汇票的必须记载事项 显示答案  【答案解析】A 选项B，票据包括汇票、本票、支票。汇票包括银行汇票和商业汇票，本票指的是银行本票。选项C，汇票上未记载付款日期的，视为见票即付。选项D，付款日期、付款地、出票地属于汇票相对记载事项。 6. 甲公司将汇票背书转让给乙公司，并请丙公司为该汇票作保证。丙公司在汇票背书栏签注“若甲公司出票真实，本公司愿意保证”。后经了解甲公司实际并不存在。丙对该汇票承担的责任是（） A、应承担一定赔偿责任 B、只承担一般保证贵任，不承担票据保证责任 C、应当承担票据保证责任 D、不承担任何责任 显示答案  【答案解析】C 丙对该汇票承担的责任是应当承担票据保证责任。 7. 关于票据抗辩和票据抗辩的限制，下列叙述错误的是（） A、是票据债务人根据票据法的规定对票据债权人拒绝履行义务的行为 B、包括物的抗辩和人的抗辩 C、票据抗辩的限制存在于物的抗辩和人的抗辩中 D、票据债务人不得以自己与出票人或者与持票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人 显示答案  【答案解析】C 票据抗辩分为物的抗辩和人的抗辩。票据抗辩的限制仅存在于人的抗辩中。 8. 下列有关票据法的说法中错误的是（） A、汇票在出票时有出票人、付款人和收款人三个基本当事人 B、付款请求权是第一次请求权，其主债务人是汇票的承兑人.本票的出票人及支票的付款人 C、本票是指出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据 D、票据上有伪造、变造签章的，不影响票据上其他真实签章的效力 显示答案  【答案解析】C 汇票是指出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。选项C错误。 9. 张某向李某背书转让面额为 10 万元的汇票作为购买房屋的价金，李某接受汇票后背书转让给第三人。如果张某与李某之间的房屋买卖合同被合议解除，则张某可以行使的权利是（） A、请求李某返还汇票 B、请求李某返还 10 万元现金 C、请求从李某处受让汇票的第三人返还汇票 D、请求付款人停止支付票据上的款项 显示答案  【答案解析】B 张某向李某背书转让面额为10万元的汇票作为购买房屋的价金，李某接受汇票后背书转让给第三人。如果张某与李某之间的房屋买卖合同被合议解除，则张某可以行使的权利是请求李某返还10万元现金。 10. 下列不是汇票必须记载事项的是（） A、确定的金额 B、付款人名称 C、出票人签章 D、付款日期 显示答案  【答案解析】D 付款日期不是汇票必须记载事项。参考教材P529。 11. 甲在与乙的交易中获汇票一张，付款人为丙。甲请求承兑时，丙在汇票上签注（）“承兑。乙款到后支付。”下列关于丙的付款责任的表述中，正确的是（） A、丙已经承兑，应承担承兑责任 B、视为丙拒绝承兑，丙不承担付款责任 C、乙给丙付款后，丙才承担付款责任 D、按乙给丙付款的多少确定丙应承担的付款责任 显示答案  【答案解析】B 视为丙拒绝承兑，丙不承担付款责任。 多项选择题[试题制作：zk.ikaoti.cn][微信公众号：ikaoti][QQ593777558]； 12. 下列票据违法行为中，可以依法追究行为人的刑事责任的有（） A、伪造、变造票据 B、故意使用伪造、变造的票据 C、汇票、本票的出票人在出票时作虚假记载，骗取财物的 D、签发无可靠资金来源的汇票、本票，骗取资金 E、签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票，但不以骗取钱财为目的 显示答案  【答案解析】ABCD 票据违法行为中，可以依法追究行为人的刑事责任的是：（1）伪造、变造票据 （2）故意使用伪造、变造的票据（3）汇票、本票的出票人在出票时作虚假记载，骗取财物的（4）签发无可靠资金来源的汇票、本票，骗取资金 13. 以下汇票中，不得背书转让，否则背书人应当承担汇票责任的有（） A、汇票被拒绝承兑的 B、汇票被拒绝付款的 C、汇票上记载“质押”字样 D、汇票上记载“不得转让”字样 E、在付款提示期限届满前转让的 显示答案  【答案解析】ABCD 选项E可以背书转让。 14. 关于票据上的地址，下列说法正确的有（） A、支票上未记载付款地的，付款人的营业场所为付款地 B、支票上未记载付款地的，支票无效 C、本票上记载付款地的，本票无效 D、汇票上未记载付款地的，付款人的营业场所、住所或者经常居住地为付款地 E、支票上未记载出票地的，出票人的营业场所、住所或者经常居住地为出票地 显示答案  【答案解析】ADE 本票上未记载付款地的，出票人的营业场所为付款地；支票上未记载付款地的，付款人的营业场所为付款地。 15. 下列说法正确的有（） A、伪造、变造票据的，应该依法追究行为人的刑事责任 B、签发空头支票或者故意签发与其预留的本名签名式样或者印鉴不符的支票，骗取财物的，应该依法追究其刑事责任 C、票据的付款人对见票即付或者到期的票据，故意压票、拖延支付的，其相关人员应该依法承担刑事责任 D、签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票，不以骗取钱财为目的的，由中国人民银行处以票面金额5%但不低于1000元的罚款 E、签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票，不以骗取钱财为目的的，持票人有权要求出票人赔偿支票金额2%的赔偿金 显示答案  【答案解析】ABDE 选项C，票据的付款人对见票即付或者到期的票据，故意压票、拖延支付的，其相关人员应该承担行政责任。 16. 设立证券公司应当具备的条件有（） A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违法违规记录 B、净资产不低于人民币1亿元 C、有合格的经营场所和业务设施 D、有符合法律的公司章程 E、董事、监事、高级管理人员具备任职资格 显示答案  【答案解析】CDE 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。参考教材P537。 17. 属于内幕信息的有（） A、公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的 20 % B、公司股权结构的重大变化 C、上市公司收购的有关方案 D、公司债务担保的重大变更 E、公司分配股利或者增资的计划 显示答案  【答案解析】BCDE 选项A不是内幕信息。参考教材P546。 18. 下列说法正确的有（） A、公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准 B、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监份管理机构规定 D、非公开发行证券，不得采取广告方式 E、累计向超过三百人的特定对象发行证券的，必须向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门申请发行核准 显示答案  【答案解析】ABCD 公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监份管理机构规定；非公开发行证券，不得采取广告方式；累计向超过200人的特定对象发行证券的，必须向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门申请发行核准。 19. 下列有关证券法的说法中，正确的有（） A、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销 B、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80％的，为发行失败 D、经营“证券经纪、证券投资咨询、财务顾问”业务的，注册资本最低限额为5000万元 E、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券 显示答案  【答案解析】BDE 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，选项A错误；股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败，选项C错误。 20. 下列有关上市公司收购的说法中不正确的有（） A、通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30％时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约 B、收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过45日；但是出现竞争要约的除外 C、投资者只能采取要约收购和协议收购的方式收购上市公司 D、采取协议收购方式的，收购人可以依法与被收购公司的股东以协议方式进行股份转让 E、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票 显示答案  【答案解析】BC 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但是出现竞争要约的除外，选项B错误；投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司，选项C错误。 21. 下列属于证券内幕信息的知情人包括（） A、持有公司百分之五以上股份的股东 B、证券监督管理机构工作人员 C、发行人控股的公司的工作人员 D、公司的实际控制人 E、保荐人 显示答案  【答案解析】ABDE 发行人控股的公司的工作人员不属于证券内幕信息的知情人。参考教材P548。 返回顶部 豫ICP备14007627号-1 E-mail: ikaoti@qq.com 请添加我们的微信订阅号：ikaoti 该课程有相关更新，便于及时通知免费下载！或扫码加入：